中原证券股份有限公司
2016年度社会责任报告
一、报告编制说明
本报告介绍了2016年中原证券股份有限公司（以下简称
“公司”、“本公司”或“中原证券”）积极承担经济、社会和
环境责任方面的活动及表现。时间范围为2016年1月1日至2016
年12月31日（特别注明的除外）。
本报告中的财务数据来源于经审计的公司2016年度财务报
告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。
本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会
责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披露指
引的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》及
上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件二《〈公司履行
社会责任的报告〉编制指引》编制。本报告内容符合指引中的有
关要求。
本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会通过。
本报告以PDF电子文件形式登载于：
上海证券交易所网站（）
香港交易及结算所有限公司披露易网站
（http://www.hkexnews.hk）
公司网站（）
二、公司简况和公司治理
（一）公司简况
中原证券成立于2002年11月8日，由河南财政证券公司、
安阳市信托投资公司证券营业部合并重组的基础上，联合其他符
合条件的公司增资扩股组建。是河南省内注册的唯一一家法人证
券公司。
2014年6月25日，公司首次公开发行H股59,810万股，
于香港联交所主板挂牌上市交易（股票简称“中州证券”，股票
代码“01375”），募集资金15.01亿港元，是国内120多家证券
公司中的第4家、省域证券公司中的首家在港上市的中资券商，
也是河南省第一家上市的金融企业。2015年8月，公司增发H
股59,211.90万股，于香港联交所主板挂牌上市交易，募集资金
25.34亿港元。
2016年12月22日，公司首次公开发行A股70,000万股，
于2017年1月3日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）
挂牌上市交易（股票简称“中原证券”，股票代码“601375”）。
截至本报告出具日，公司总股数为392,373.47万股，其中，A
股267,370.57万股，H股125,002.90万股。2017年1月17日,
公司A股股票成为沪股通、深港通标的股票；2017年2月13日，
公司H股股票成为港股通标的股票。公司经营范围包括：证券经
纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；
为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业
务（以上范围凡需审批的，未获审批前不得经营）。
目前，公司拥有主要全资子公司2家，分别为中州国际金融
控股有限公司（以下简称“中州国际”）、中州蓝海投资管理有限
公司；拥有主要控股子公司3家，即中原期货股份有限公司、中
鼎开源创业投资管理有限公司和中原股权交易中心股份有限公
司（以下简称“股权中心”）。截至2016年12月31日，公司及
子公司在内地合计拥有21家分公司，87家营业部（其中，证券
营业部82家、期货营业部5家）。
（二）企业文化与企业精神
公司企业文化的核心理念为：朴实善良、诚信厚道、严谨执
着、务求实效。
（三）战略规划
公司将充分发挥在香港和内地两地上市的优势，紧紧围绕金
融服务实体经济的本质要求，在严格遵守监管规定的前提下，争
取再用三年左右的时间，把中原证券打造成一个以证券主业为基
础，横跨四板市场和保险业务及其他金融业态在内的，现代化、
国际化的大型金融控股集团，使公司综合实力和经济效益稳居全
国券商第一方阵，成为香港和内地两地的标杆性上市公司之一。
（四）公司治理
作为在中国大陆和中国香港两地上市的公司，公司严格按照
境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，不
断致力于维护和提升公司良好的市场形象。公司根据《公司法》、
《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治
理结构，公司治理情况符合相关法律法规的规定，形成