中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2016年度社会责任报告
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
2016年度社会责任报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称“公司”）
《2016年度社会责任报告》是根据上海证券交易所《关于加强上市
公司社会责任承担工作暨发布上海证券交易所上市公司环境信息披
露指引的通知》、《关于做好上市公司2016年年度报告披露工作的通
知》等有关规定，遵循真实、客观、透明的原则，收集整理了一年来
公司在维护股东、债权人、客户、员工、政府、供应商等利益相关方
利益的实践成果。公司发布社会责任报告，旨在通过履行社会责任的
有益作为，持续提升公司作为社会公民尽职履责的积极性和创造性，
提高社会综合贡献力，为公司实现“十三五”发展目标，早日做强做
大创造良好的内外部发展环境。
一、股东及债权人权益保护
2016年，稀土市场延续低迷走势，市场需求不振，稀土产品价
格持续低位运行。面对低迷的市场形势，公司优化生产组织，狠抓降
本增效与对标升级，调整营销策略，推动环保治理项目建成投运，提
高科研自主创新能力，加强集团管控，较好地完成了各项生产经营任
务和目标，取得了来之不易的经营成果，为股东、债权人等利益相关
方创造了价值。
截至2016年12月31日，公司总资产156.22亿元，净资产
97.99亿元。报告期实现营业收入51.13亿元，实现归属于母公司所
有者的净利润0.91亿元，基本每股收益0.025元，上缴税收5.46亿
元，向员工支付工资等薪酬合计7.94亿元，向银行等债权人给付利
1
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2016年度社会责任报告
息合计1.43亿元，每股社会贡献值为0.44元。
（一）持续提高公司治理水平，促进公司规范运作
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法
律法规和公司《章程》的规定，不断健全完善法人治理结构。股东大
会、董事会、监事会、经理层各司其职、有效制衡、协调运转，董事
会专门委员会发挥自身作用优化董事会治理水平，巩固提高了公司
“三会一层”的审批、决策、监督、执行质量和效率，公司治理和规
范运作水平持续提高。
报告期内，根据监管要求和公司需要，公司召开股东大会、董事
会、监事会会议，审议通过了包括定期报告、利润分配、发行公司债
券、对外投资、董监高变动等多项议题。会议召集、召开和表决等程
序合法合规。独立董事履职尽责，对公司重大事项进行事前认可、发
表独立意见，切实维护了中小股东的利益。
（二）做好信息披露工作，加强信息管控
信息披露是公司向资本市场传递发展信息的主要渠道，是维护投
资者知情权的重要方式。公司本着对投资者高度负责的态度，认真履
行信息披露义务，完善信息披露工作机制和流程，提升信息披露质量，
真实、准确、完整、及时、公平地向市场披露了公司经营发展中的重
大事项。年内共披露4次定期报告，58次临时报告，保障了投资者
的知情权。公司通过制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》，完善信
息披露内控体系，确保信息披露制度体系与监管要求无差异运行。
报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》、《外
部信息报送和使用管理制度》等保密规定，对信息传递过程中涉及的
内幕信息知情人进行登记备案。制定《涉外数据报送管理办法》，进
一步加强未公开信息传递、使用、报送等环节管控。公司未发生内幕
2
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2016年度社会责任报告
消息泄露及内幕交易情况，维护了投资者合法权益。
（三）做好投资者关系管理，坚持现金分红回报投资者
公司通过参加投资者网上集体接待日活动、接待投资者现场调研、
接听投资者来电、股东大会等多种形式，加强与投资者的交流互动，
增进投资者对公司生产经营的