摘要
中国复杂的跨界水系和地区间环境、经济的差异导致了跨界流域间的利益冲突，
为缓解流域上下游的矛盾，消除和减少经济活动中的外部性，近年来中国政府积极推
行流域生态补偿政策，开展流域生态补偿试点。产业结构优化是实现经济可持续发展
的必由之路，也是实现经济绿色转型的基础。深入挖掘流域生态补偿政策对受偿地区
产业结构优化的影响，对于实现经济可持续发展具有重要意义。
在此背景下，本文首先从流域生态补偿和产业结构优化的相关理论与文献综述出
发，归纳总结国内外现有研究成果。其次，分析了4个典型流域生态补偿试点政策实
施与受偿地区产业结构现状。再次，从理论层面分析了流域生态补偿政策影响受偿地
区产业结构优化的直接作用机制和中介作用机制，同时从时空异质性入手分析了流域
生态补偿政策对不同时间节点以及不同地区带来的不同效应。最后，在实证层面，本
研究选取53个地级市2005-2020年的面板数据为研究样本，对相关变量进行量化，采
用合成控制法分析了流域生态补偿政策对受偿地区产业结构合理化和产业结构高级
化的影响效应。针对现有研究在影响路径分析方面的欠缺，借鉴中介效应检验原理，
以技术创新和外商直接投资为主要切入点，对流域生态补偿政策影响产业结构优化的
具体路径进行了补充分析。研究结果表明：（1）不同资源禀赋下，流域生态补偿政策
对受偿地区产业结构合理化和产业结构高级化的影响效应存在差距。（2）政策实施的
不同时间节点下，流域生态补偿政策影响受偿地区产业结构合理化和产业结构高级化
的效果不同。（3）技术创新在流域生态补偿政策对产业结构高级化的影响过程中发挥
正向中介作用，外商直接投资在流域生态补偿政策影响产业结构合理化和产业结构高
级化的过程中均具有正向中介作用。依据研究结论对完善流域生态补偿机制提出相应
政策建议。
本文的创新之处在于采用合成控制法研究了流域生态补偿政策对受偿地区产业
结构优化的影响，并探究了具体的影响路径，对比分析了区域异质性视角下及时间异
质性视角下的影响差异，拓展了现有的流域生态补偿政策研究内容。
关键词：流域生态补偿；产业结构合理化；产业结构高级化；合成控制法
I
II
ABSTRACT
Chinascomplextransboundarywatersystemsandregionalenvironmentaland
economicdifferenceshaveledtoconflictinginterestsbetweentransboundarywatersheds.In
ordertoalleviateconflictsbetweenupstreamanddownstreamwatershedsandtoeliminate
andreduceexternalitiesineconomicactivities,theChinesegovernmenthasactively
implementedwatershedecologicalcompensationpoliciesandcarriedoutwatershed
ecologicalcompensationpilotsinrecentyears.Industrialstructureoptimizationistheonly
waytoachievesustainableeconomicdevelopmentandthebasisforgreeneconomic
transformation.Theimpactofwatershedecologicalcompensationpolicyontheoptimization
ofindustrialstructureinthecompensatedareasisimportantforachievingsustainable
economicdevelopm