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金融行业专业知识测试涵盖银行证券多领域真题试卷

1.监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和综合分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的经营风险作出初步评价和早期预警的监管方式属于（）。

A、现场检查

B、市场准入

C、非现场监管

D、风险监测分析

【正确答案】：C

2.张某为毒品交易非法所得提供资金账户，洗钱数额高达1000万元，则以下罚金数额中，不符合规定的是（）。

A、100万元

B、150万元

C、200万元

D、250万元

【正确答案】：D

3.商业银行的会计年度自