2007年证券资格考试证券基础模拟试题一
一、单项选择题
1.十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。[0.5分]
A:债券
B:期货
C:商业票据
D:股票
答案：C:商业票据
2.依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。[0.5分]
A:15%
B:20%
C:30%
D:35%
答案：B:20%
3.中期国债是指偿还期限在（）。[0.5分]
A:1年以上10年以下
B:5年以上
C:3年以上
D:10年以内
答案：A:1年以上10年以下
4.我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。[0.5分]
A:2.5%
B:2%
C:1.5%
D:3.5%
答案：C:1.5%
5.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为（）。[0.5分]
A:1000万元
B:3000万元
C:5000万元
D:8000万元
答案：A:1000万元
6.同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（）。[0.5分]
A:5%
B:20%
C:10%
D:30%
答案：C:10%
7.（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。[0.5分]
A:美式期权
B:欧式期权
C:看涨期权
D:看跌期权
答案：B:欧式期权
8.上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。[0.5分]
A:做市商制
B:公司制
C:科层制
D:会员制
答案：D:会员制
9.证券市场的核心是（）。[0.5分]
A:证券投资者
B:上市公司
C:证券监管机构
D:证券交易所
答案：A:证券投资者
10.《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。[0.5分]
A:破坏金融管理秩序罪
B:妨害企业管理秩序罪
C:金融诈骗罪
D:金融渎职罪
答案：A:破坏金融管理秩序罪
11.我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）
内不得转让。[0.5分]
A:5年
B:3年
C:1年
D:半年
答案：B:3年
12.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。[0.5分]
A:普通股东、优先股东、债权人
B:债权人、普通股东、优先股东
C:债权人、优先股东、普通股东
D:优先股东、普通股东、债权人
答案：C:债权人、优先股东、普通股东
13.短期国债指偿还期限为（）的国债。[0.5分]
A:半年或半年以内
B:1年或1年以内
C:2年或2年以内
D:3年或3年以内
答案：B:1年或1年以内
14.它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。[0.5分]
A:股票
B:股票期权
C:权证
D:存托凭证
答案：D:存托凭证
15.根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。[0.5分]
A:混业经营、集中管理
B:混业经营、分业管理
C:分业经营、分业管理
D:分业经营、统一管理
答案：C:分业经营、分业管理
16.下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。[0.5分]
A:伦敦证券交易市场
B:纽约证券交易市场
C:那斯达克证券交易市场
D:法兰克福证券交易市场
答案：C:那斯达克证券交易市场
17.股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。[0.5分]
A:税后利润
B:公积金
C:借贷资金
D:募集资金
答案：A:税后利润
18.我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。[0.5分]
A:1年
B:2年
C:6个月
D:3个月
答案：C:6个月
19.依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。[0.5分]
A:虚假陈述行为
B:欺诈行为
C:操纵市场行为
D:内幕交易行为
答案：A:虚假陈述行为
20.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。[0.5分]
A:风险高，收益高
B:风险低，收益高
C:风险低，收益低
D:风险高