2007年证券资格考试证券基础模拟试题四
一、单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。)
1.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。[0.5分]
A:基金总资产
B:基金净资产
C:可分配收益
D:基金资本
答案：B:基金净资产
2.按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。[0.5分]
A:上市证券和非上市证券
B:上市证券和挂牌证券
C:挂牌证券和公债证券
D:场内证券和场外证券
答案：A:上市证券和非上市证券
3.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。[0.5分]
A:财政部和中国证监会
B:国有资产管理局和证监会
C:司法部和证监会
D:人民银行和证监会
答案：C:司法部和证监会
4.事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）[0.5分]
A:借入资金
B:自有资金
C:预算内资金
D:预算外资金
答案：D:预算外资金
5.股票未来收益的现值是股票的（）[0.5分]
A:票面价值
B:帐面价值
C:清算价值
D:内在价值
答案：D:内在价值
6.某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）.[0.5分]
A:1060.24
B:1070.24
C:1080.24
D:1090.24
答案：B:1070.24
7.以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）[0.5分]
A:会员大会
B:董事会
C:理事会
D:监察委员会
答案：B:董事会
8.按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。[0.5分]
A:上市证券和非上市证券
B:上市证券和挂牌证券
C:挂牌证券和公债证券
D:场内证券和场外证券
答案：A:上市证券和非上市证券
9.证券公司的自营业务必须使用（）[0.5分]
A:自有资金和依法筹集的资金
B:借入资金和自有资金
C:借入资金和依法筹集的资金
D:融入资金和自有资金
答案：A:自有资金和依法筹集的资金
10.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。[0.5分]
A:1000
B:2000
C:3000
D:5000
答案：A:1000
11.在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。[0.5分]
A:绝对多数
B:相对多数
C:有效多数
D:超过半数
答案：C:有效多数
12.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。[0.5分]
A:展期偿还
B:满期偿还
C:全额偿还
D:部分偿还
答案：B:满期偿还
13.证券投资基金的资金主要投向（）。[0.5分]
A:实业
B:邮票
C:有价证券
D:珠宝
答案：C:有价证券
14.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。[0.5分]
A:职业纪律
B:职业操守
C:职业规范
D:道德规范
答案：D:道德规范
15.职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。[0.5分]
A:性质
B:价值
C:责任
D:客观
答案：B:价值
16.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。[0.5分]
A:5％
B:10％
C:30％
D:40％
答案：B:10％
17.（）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。[0.5分]
A:1933
B:1940
C:1971
D:1948
答案：D:1948
18.对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。[0.5分]
A:一级有担保
B:二级有担保
C:三级有担保
D:144A:私募
答案：A:一级有担保
19.开放式基金的交易价格取决于（）。[0.5