中国铁建云风控监测中心V1.0
操作手册
风险评估分册
版本号：1.0
中国铁建风险内控系统建设项目组
发布时间：2022年12月
目录
TOC\o1-3\h\u一、系统界面介绍 1
二、风险评估 3
（一）信息填报 3
1、风险评估查询 3
2、风险评估重置 4
3、信息填报 5
4、风险评估导入 11
5、风险评估删除 12
6、风险评估提交 12
7、导入模板下载 13
（二）信息规范 14
1、风险评估列表 14
2、风险评估查询 15
3、风险评估重置 16
4、风险评估规范优化 16
5、垂管设置 24
6、分发汇总 26
7、风险评估提交 28
8、退回 31
9、取回 32
10、风险溯源 32
11、查看审核进度 33
12、查看进度 33
13、汇总导入 35
14、导入模板下载 36
（三）本级风险评估库 36
（四）上级风险评估库 38
（五）垂管风险评估库 39
三、统计查询 40
（一）风险评估统计 40
1、条件查询 42
2、穿透查看详情 43
（二）风险评估查询 44
1、基于岗位查看 44
2、基于组织查看 45
3、红线管理查看 46
4、重点管理查看 47
5、无高风险组织查看 48
（三）岗位风险评估查询 49
1、条件查询 50
2、穿透查看详情 51
（四）个人风险评估统计 52
1、条件查询 53
2、穿透查看详情 54
（五）风险评估进度汇总 54
四、工作中心 55
（一）待办任务 55
1、进度 56
2、处理 56
（二）已办任务 57
3、进度 58
（三）消息通知 58
五、系统管理 59
（一）组织管理 59
1、组织树构建 59
2、查看 60
3、修改 60
（二）工作授权 64
1、添加人员 64
2、添加岗位 66
（三）流程管理-流程定义 66
1、流程定义 67
2、从模板引入 68
3、新增流程定义 69
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系统界面介绍
风险评估功能菜单和快捷入口
风险评估
信息填报
通过风险评估信息填报功能，实现铁建员工录入或导入风险评估填报数据，进行增、删、改、查操作。实现向部门提交风险评估数据。
风险评估查询
本功能是实现登录用户查询自己录入或导入的风险评估数据，以业务岗位列表，可搜索和查看明细。
页面的查询区，支持模糊查询，或按风险等级、产业分类、一级风险分类、单位层级、填报人、填报时间、可能造成的损失和威胁、填报状态等查询条件及组合查询。查询条件默认值为：全部。查询条件可以展开或收起。如下图：
点击业务岗位/组织级风险字段，可以查看该业务岗位或填报的组织级风险的基本信息和风险列表。如下图：
风险评估重置
查询条件可以重置为默认值。如下图：
信息填报
本功能是实现用户填报本人业务岗位的风险评估数据，对填写的风险评估数据进行增、删、改、查。
点击【填报】按钮，弹出填报情况页面。
页面分上下两部分，上面部分为用户的人事岗位的列表。用户可点击“填报岗位风险”进行业务岗位风险的填报，或点击“组织风险”为本部门/科室识别风险，填报组织级风险。
页面下面部分为当前用户已经填写的业务岗位的列表。点击“业务岗位”字段可跳转到风险评估填报页面。
新增评估
点击新增评估进行入填报页面。用户信息已默认显示。用户选取“产业分类”和填写业务岗位。如下图：
当产业分类选择“新兴产业”时，需要继续选择“新兴产业细分”，系统会弹出下拉选项供选择，如果“新兴产业细分”选择了“其他（自定义）”，则需要录入自定义的新兴产业名称。系统会弹出一个输入框进行录入。如下图：
“业务岗位”按照实际岗位职责情况进行填写，例如：风控管理岗、企业管理岗、会计、出纳等。若身兼多个岗位，可以按每个岗位内容分条填写。若无明确业务岗位，可以按照“部门名称+人事岗位”填写，例如：财务部部长（副部长）。
用户点击“业务岗位”可以显示本部门/科室下已有的业务岗位列表，可以选择，如列表中没有相应的岗位，可以填写新岗位。
新增
在【风险评估新增列表】页签，点击右侧的【新增】按钮，进入编辑风险评估页面。填报本业务岗位下的风险评估数据。如果是“填报组织级风险”进入的页面，则填报本组织的风险评估。如下图：
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