基本信息

---

下载

文档摘要

---

合规手册（2023版）学习测试题有答案

()

根据《合规手册》，合规管理的“独立性原则”要求法律合规部门独立于（）

A.业务部门、财务部门、内部审计部门(正确答案)

B.营销部门、合规部门、人力资源部门

C.董事会、监事会、高级管理层

D.客户服务部门、信息技术部门、风险管理部门

保险公司董事会风险管理委员会的职责不包括（）

A.审核年度合规报告

B.监督公司合规管理

C.决定合规负责人聘任(正确答案)

D.听取合规部门报告

下列哪项不属于合规风险的范畴？（）

A.法律及监管环境变化

B.客户投诉处理中的风险

C.员工培训不足(正确答案)

D.外聘中介机构失职