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文档摘要

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恒泰证券股份有限公司反洗钱知识竞赛测试题

您的姓名：[填空题]*

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您的部门：[单选题]*

○多策略投资部

○证券投资部

1.1.金融机构开展客户尽职调查，应当根据客户特征和交易活动的性质、风险状况进行，对于涉及较低洗钱风险的，金融机构应当根据情况（）客户尽职调查。[单选题]*

A.加强

B.严格

C.简化(正确答案)

D.重点进行

2.2.单位和个人对金融机构采取洗钱风险管理措施有异议的，可以向金融机构提出，金融机构应当在（）内进行处理，并将结果答复当事人。涉及客户基本的、必须的金融服务的，应当及时处理