中国铁建云风控监测中心V1.0
操作手册
风险监测分册
版本号：1.0
中国铁建云风控监测中心建设项目组
发布时间：2023年1月
目录
TOC\o1-3\h\u一、系统界面介绍 1
二、风险监测工作授权 3
三、设置风险监测审核流程 5
四、风险监测报表编制、填报与审核 7
五、风险监测报表查看 15
六、风险监测报表库 16
七、风险监测报表统计 19
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系统界面介绍
风险监测功能菜单和快捷入口
风险监测工作授权
（一）、针对风险监测工作中的不同人员进行相应的工作授权
各单位（包括股份公司）风险监测管理员
授予“重大风险月度监测报告填报管理”工作权限。
负责风险监测报表编制，将风险监测指标填报任务分配给本单位相应业务部门，汇总各业务部门填报人员上报的月度（季度）监测指标数据，统一提交本单位风险监测报表。统一上报重大风险事件跟踪监测报表。
各单位（包括股份公司）业务部门的风险监测指标填报人员
授予“重大风险月度监测报告填报”工作权限。
负责填报分配到本部门的风险监测相关监测指标的数据。
股份公司风险管理委员会办公室（法律合规部）业务负责人
授予“重大风险月度监测报告查看”工作权限。
负责收集、查看各单位上报的月度（季度）重大风险监测报表数据，对有问题的报表进行退回操作。
可以查看【风险监测报表统计】。
授予“重大风险月度监测报告库”工作权限。
可以查看【风险监测报表库】，根据条件搜索、查询需要的单位、月份、报表、监测指标数据情况。
（二）、操作过程
1、进入【工作授权】页面选定授权单位，添加授权对象：
注：“重大风险月度监测报告查看权限”、“重大风险月度监测报告库”仅授给股份公司。
“重大风险月度监测报告填报管理”权限和“重大风险月度监测报告填报”权限授权到各级单位。
2、对授权对象进行授权
注：由于风险监测报告需要设置审批流程，所以各单位管理员除了授予“重大风险月度监测报告填报管理”权限外，还需要有流程管理权限。
设置风险监测审核流程
各单位设置重大风险月度监测审核流程后，每月报表才能够提交。流程设置操作方法如下：
1、进入【流程管理】页面，切换公司到需要配置流程的单位，选择“重大风险月度监测报告审核”，点击“从模板引入”按钮，选择模板。
2、填写“*流程标识”和“*流程名称”后，进入【流程配置】页面。点中流程节点，“选择参与者”。
3、点“+”设置参与者分组设置，再设置审核岗位或者审核人员。点“确定”完成流程设置。多个审核节点要分别设置审核人。
4、配置好流程，点“发布流程”。
5、返回流程定义列表，点击“状态”将配置好的流程启用。下图即为启用状态。
风险监测报表编制、填报与审核
风险监测单位管理员或填报人员点击“风险监测”-“风险监测报表填报”菜单进入【重大风险月度监测报告填报】列表页，双击最新一条（即上一月度）重大风险月度监测报告记录，可以进行编制和填报。双击其他历史月度重大风险月度监测报告记录，可以查看报表详情，但不能进行编制和填报。
（一）、重大风险管控及监测情况报表
单位管理员可以针对重大风险管控及监测情况报表进行配置。点击“添加”按钮可以添加重大风险条目和风险预警量化指标，并针对风险预警量化指标指定负责填报的本单位业务部门。
重大风险管控编辑页面，选择“风险类别”，填写“重大风险名称”、“风险描述”、“风险成因分析”，点“新增”按钮，添加“风险预警量化指标”并指定负责人，再点“新增”按钮可在此重大风险下添加多条“风险预警量化指标”。
指定负责人，点击“+”，弹出单位业务部门的选择列表，按组织树展开进行查找。选定部门后点击“确定”按钮保存。
注：只能选择本单位的业务部门。
一个监测指标指定一个填报部门。如果要更换填报部门，可以点击部门后面的“x”进行删除后，在行选择。
在本条重大风险填写完成后，点击“保存”按钮，保存本条重大风险和风险预警量化指标及其负责部门。重大风险记录展现在报表页的重大风险列表中，双击本条重大风险可以进行再编辑。错误的重大风险可以“删除”。
给风险预警量化指标设置负责部门后，可以针对负责部门，选择填报人员进行“重大风险月度监测报表填报”工作授权。
负责部门的风险监测填报人员不能对报表进行编制，进入【重大风险管控及监测情况报表】页面，仅能看到自己部门负责的重大风险及风险预警量化指标，并针对风险预警量化指标本月数据进行填报。
双击风险预警量化指标，填报人员可以对“当月指标数值”、“触发预警等级”、“可能或已造成的损失及影响”、“本月风险管控情况（管控举措、成效与存在问题）”、“风险态势分析”、“下月管控措施”、“日常或专项监督检查发现的问题描述”、“整改建议”、“需要公司协调或解决的问题、建议等”和“备注”进行填写