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电商企业合规化指引
电商企业合规化指引（2024）
电商企业合规化指引（2024）
第一章总则
第一条【目标和依据】
为促进电商产业健康发展，强化高频涉法风险预防的行政指导和法律服务，增强电商从业人员的风险预防及应对能力，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国电子商务法》、《中华人民共和国广告法》、《中华人民共和因反不正当竞争法》、《中华人民共和国价格法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》、《中华人民共和国个人信息保护法》、《中华人民共和国数据安全法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国刑法》、《互联网广告管理办法》、《网络直播营销管理办法(试行)》、《网络交易监督管理办法》、《浙江省电子商务条例》、《浙江省广告管理条例》等法律、法规、规章及其他规范性文件，结合电商产业的实际情况，制定本指引。
第二条【适用范围】
本指引适用于在本地区内开展电商营销活动的个人、法人和其他组织。
木指引所称的电商营销活动，是指通过互联网站、应用程序、小程序等销售商品或提供服务的商业活动。
本指引所称商家，即平台内经营者，是指通过网络营销活动销售商品或者提供服务的电子商务经营者。
第三条【基本概念】
本指引所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。
本指引所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
第四条【工作原则】
(一)合法性原则。合规工作要遵循法治原则和法律规定。
(二)独立性原则。企业合规管理部门或合规岗位的运行不受任何不当的干扰和压力；承担合规管理职责的人员应独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
(三)全面性原则。企业应将合规要求贯穿生产经营管理全环节，全流程。
(四)实用性原则。合规工作要结合经营范围、业务规模、发展状况等实际及相关法律、法规和行业规定，完善流程设计和合规管理制度;建立合规责任制，明确合规管理人员和各岗位员工的合规责任。
第五条【工作指导】
司法行政部门、市场监督管理部门及相关职能部门按各自法定职责做好合规管理的监督、指导等工作，并建立公检法司相关部门的协同机制，统筹推进执法、司法、普法和法律服务工作。
第二章合规管理
第一节主体合规
第六条【直播电商从业人员合规要求】
直播间运营者、主播和主播服务机构应当自觉加强职业道德建设强化社会责任，树立良好形象，规范从业行为，并应当维护积极健康的直播环境，对开展直播活动中发布的直播标题、直播封面、直播内容等易引起用户关注的内容或信息负责。
直播间运营者、主播和主播服务机构应当坚持正确政治方向、舆论导向和价值取向，不得以违反社会公序良俗、或者制造社会舆论等方式开展商业营销。积极践行社会主义核心价值观，坚持健康格调品位，自觉反对流量至上、畸形审美、“饭圈”乱象、拜金主义等不良现象。
直播间运营者、主播和主播服务机构应当引导用户文明互动、理性表达、合理消费，共建文明健康的网络消费生态环境。
第七条【平台内经营者】
平台内经营者通过网络直播或者注册店铺等形式销售商品或服务，应当遵守平台规则和合作协议，依法履行电子商务经营者责任：
(一)平台内经营者不得无照经营或租用他人证照，应当在网店首贞显著位置持续公示营业执照信息、与经营业务有关的行政许可信息或上述信息的链接标识，并向消费者提供经营地址、售后服务等信息，如上述信息发生变更，应当及时更新公示信息，不得伪造产品的产地或冒用他人厂名厂址；
(二)规范商品或服务营销范围，按照网络直播营销平台规则要求提供真实、合法、有效的商标注册证明、品牌特许经营证明、品牌销售授权证明等文件，不得通过网络直播销售法律法规禁止生产、销售的商品或服务；
(三)规范商品或服务销售页面管理，发布合法合规商品或服务信息，交付的产品及服务应当与营销宣传的信息相一致，不得虚假宜传、掺杂掺假、以次充好、假冒商标专利；
(四)平台内经营者自行终止从事电子商务，应当提前三十日在网店首页显著位置持续公示有关信息；
(五)平台内经营各自行从事网络直播营销活动的，应当遵循本指引对直播间运营者及主播的合规要求；
(六)法律法规规定的其他应当履行的责任。
第八条【直播间运营者】
直播间运营者应依法办理市场主体登记，并应当