西南证券股份有限公司
2017年度社会责任报告
2017年，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）坚定发展信
心，强化风险管理，聚焦管理和业务转型，稳步推进各项改革，坚定致力于推进
公司高质量、可持续发展。公司兼顾金融企业、上市公司以及国有企业所承担的
多重社会责任，将支持实体经济发展、回报股东和客户、践行慈善公益作为履行
社会责任的根本出发点，落实在各项经营活动中，树立“最有责任心公司”的企
业形象。具体情况报告如下：
一、稳健提升公司内控水平，保障股东合法权益
（一）严格依法依规运作，持续提升公司治理水平
公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规
范性文件的要求，建立了科学有效的法人治理结构，制定了《公司章程》、《公司
股东大会议事规则》等重要制度及规则，股东大会、董事会、监事会和经营层权
责明确、运转高效、相互制衡，保证了公司的规范运作，切实保障了股东及投资
者的合法权益。2017年，公司共召开股东大会4次，董事会12次，董事会专门
委员会19次，监事会5次,特别是完成了公司董监高的换届工作，保证了经营管
理和业务有序开展。
（二）认真履行信息披露义务，推动公司透明高效运转
公司严格按照中国证监会和上海证券交易所有关规定以及公司相关制度要
求，建立完善了畅通的信息传递渠道，不断规范信息披露事务，真实、准确、完
整、及时地披露公司信息，持续提高了公司透明度。报告期内，公司披露季度、
半年、年度定期报告，“三会”决议、公司债、次级债、行政处罚、股东质押、
利润分配、月度财报、章程修订、会计政策变更等临时公告，累计披露公告及材
料逾百份，披露质量良好，未发生重大信息披露差错。
（三）强化内控体系建设，着力防范风险
2017年，公司持续强化合规、风控和内控体系建设，努力防范金融风险。
持续建立健全覆盖公司高管、合规经理、各部门的全方位合规管理制度体系；大
幅充实合规风控管理队伍，合规风控人员同比增长50%左右；紧密把握监管新规
与政策，严格贯彻落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《投
资者适当性管理办法》，积极开展各业务条线组织架构、制度体系、工作机制以
及人员配备等全方位提升工作；持续健全优化与公司经营战略及业务规模相匹配
的全面风险管理体系；推动审计工作对业务板块的全面覆盖，不断推进公司内控
和风险管理水平的提升。
（四）加强投资者关系管理，保障投资者合法权益
报告期内，公司继续加强投资者关系管理工作，充分利用股东大会、公司网
站、交易所互动平台、投资者邮箱及热线、信息披露等沟通平台的功能。公司与
大股东保持密切联系，及时完成10亿股限售股的解禁、相关大股东股份解除质
押的公告工作；同时，就公司日常经营情况以及重大事项，通过热线电话、公开
邮箱以及互动平台等渠道，积极保持与中小投资者的联系及沟通，累计接听投资
者电话逾1500人次，增进了投资者对公司发展情况的进一步了解，提升投资者
对公司的理解和认同度，展现了服务投资者方式的多元化和专业化。
（五）拓宽渠道筹措资金，保障债权人权益
公司灵活运用多种融资工具，拓宽融资渠道，并高度重视债权人权益保护，
通过充分的信息披露、科学准确的核算机制、严格的操作管理系统以及融入资金
的合理审慎使用等，确保每笔债务及时足额偿付，切实保护了债权人利益。
（六）持续稳健经营，保障股东有效回报
在股市低迷和监管政策趋严的大环境下，公司全面强化内部管理，重塑合规
风控与内核机制，防范化解经营风险，同时继续坚定发展信心，保持发展定力，
聚焦管理和业务转型，稳步推进各项改革，稳固了公司整体平稳有序的发展态势，
并呈现出积极变化。2017年，公司实现营业收入30.83亿元，净利润7.13亿元。
截至12月底，公司总资产638.65亿元；净资产200.65亿元，较年初增长2.0%；
母公司净资本141.75亿元；基本每股收益0.12元/股，加权平均净资产收益率
3.58%。（以上数据除净资本外均为公司合并口径）。公司在兼顾长远发展的同时，
高度重视对投资者的合理投资回报，制定了科学、持续、稳定的利润分配政策，
公司连续多年进行了年度或中期现金分红，分红标准和分红比例明确清晰，符合
相关法律法规及公司《章程》的规定，充分保障了广大股东依法享有的资产收益
权利。报告期内，公司执行了