2011年3月证券从业资格考试《投资基金》试题
一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。[0.5分]
A:基金份额持有人
B:基金托管人
C:基金管理人
D:基金托管人和基金管理人
答案：C:基金管理人
2.在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。[0.5分]
A:基金份额持有人
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金管理人和基金托管人
答案：B:基金管理人
3.（）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。[0.5分]
A:签署基金合同阶段
B:基金募集阶段
C:基金运作阶段
D:基金终止阶段
答案：C:基金运作阶段
4.直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。[0.5分]
A:广告宣传
B:电话营销
C:直销人员上门服务
D:公司网站
答案：B:电话营销
5.一般认为，世界上第一只公司型开放式基金是（）。[0.5分]
A:海外及殖民地政府信托基金
B:马萨诸塞投资信托基金
C:马萨诸塞政府信托基金
D:美国波士顿投资信托基金
答案：B:马萨诸塞投资信托基金
6.2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。[0.5分]
A:上证红利E:TF:
B:上证180E:TF:
C:上证50E:TF:
D:上证200E:TF:
答案：C:上证50E:TF:
7.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。[0.5分]
A:回归均衡原则
B:全面性原则
C:公正性原则
D:客观性原则
答案：A:回归均衡原则
8.下列关于债券组合管理免疫策略的表述，正确的是（）。[0.5分]
A:其目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
B:目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
C:目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现
D:获得超额投资收益
答案：B:目的是使所管理的资产组合免于市场利率波动的风险
9.下列关于行为金融理论应用的表述，错误的是（）。[0.5分]
A:所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
B:所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性
C:投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利
D:行为金融理论的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足
答案：B:所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得理性
10.保本基金的安全垫等于（）。[0.5分]
A:价值底线超过投资组合现时净值的数额
B:投资组合现时净值超过价值底线的数额
C:投资组合中风险资产与保本资产的比例
D:投资组合中风险资产与保本资产的比例
答案：B:投资组合现时净值超过价值底线的数额
11.目前，我国对投资者买卖基金份额的（）征收印花税。[0.5分]
A:按照1‰的税率
B:按照2‰的税率
C:按照3‰的税率
D:暂免
答案：D:暂免
12.ETF的建仓期不超过（）。[0.5分]
A:1个月
B:2个月
C:3个月
D:4个月
答案：C:3个月
13.假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下跌了10%，则（）。[0.5分]
A:两周累计上涨1%
B:两周累计下跌1%
C:两周累计收益为0
D:两周累计收益率无法计算
答案：B:两周累计下跌1%
14.基金招募说明书的内容不包括的内容是（）。[0.5分]
A:风险警示内容
B:基金份额发售方式
C:基金合同摘要
D:基金持有人结构及前l:0名基金持有人
答案：D:基金持有人结构及前l:0名基金持有人
15.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投[0.5分]
A:50%
B:55%
C:60%
D:70%
答案：C:60%
16.下列关于詹森指数和特雷诺指数的说法，正确的是（）。[0.5分]
A:只对绩效的深度加以了考虑
B:同时考虑了绩效的深度和广度
C:都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
D:在对基金绩效的排序结论