认证认可行业标准草案编制说明
1、基本信息
中文认证机构风险防控和责任追溯实施指南
1.1标准草案
名称ImplementationGuidanceforManagementofRiskPreventionandControl
英文
andResponsibilityTraceabilityofCertificationBodies
标准编号
1.2与国际标□等同采用
准和国外先进□修改采用
英文名称
标准一致性程□非等效采用
度情况■未采用
中文名称
批准立项的文国家认监委关于下达2017年
件名称和文件第二批认证认可行业标准制
1.3任务来源号定计划项目的通知（国认科计划编号2017RB070
〔2017〕136号）
1.4制（修）订■制定□修订（被修订标准名称及编号：）
1.5起止时间2017年12月～2019年12月
1.6标准起草
中国认证认可协会
单位
1.中国认证认可协会董德山
2.中国认证认可协会王茜
3.杭州万泰认证有限公司汪晓东
1.7起草组成
4.北京赛西认证有限责任公司段淼
员
5.华夏认证中心夏芳
6.北京中建协认证中心有限公司杨文东
7.江苏艾凯艾国际标准认证有限公司张国禹
1.8标准体系表
内编号
无
1.9调整情况
2、背景情况
行政体制改革、政府职能转变，是全面深化改革、完善社会主义市场经济体制
的重要内容，也是提高政府现代化治理能力的关键举措，是政府的自身改革。今年
来，国务院取消和下放行政审批事项比例超过40%，认证机构审批也在不断进行改
革，用政府权力的减法换取市场活力的乘法，给认证行业发展带来了新的活力；但
同时也对行业的治理提出了新的要求。新批认证机构不断增加，新机构申请认可评
审数量却增长缓慢，且有些机构虽然申请了认可，但其实际的运作情况也与认可规
则要求相去甚远，导致认可评审组的现场评审工作根本无法有效开展。认证机构在
认证行业的运行中，呈现出一些不规范、不诚信的行为，导致本应承担“传递信任”
使命的认证行业，其公信力大打折扣。尤其是新批准的认证机构，在机构运作的规
范性以及对于行业相关制度的理解和执行上，多数存在着能力不足，内部管理欠缺
等问题，这些问题的解决有赖于通过行业角度指导认证机构规范运作，更好的发展。
认证行业在市场经济活动中肩负着传递信任、服务发展的使命。认证机构作为
行业主体，具有与其它社会经济组织不同的社会属性，有一定的公益属性，其自身
价值通过规范、有效和诚信的认证活动而体现。
认证机构应清楚地认识认证责任，管理认证责任，对认证责任的承担做出妥善
安排；尤为重要的是，认证机构的所有者和高级管理人员应意识到，认证机构在实
2.1目的、意义施认证活动的各环节中均存在风险，这些风险所导致的后果将影响认证机构目标的
（工作开展背景实