2011年证券从业资格考试《发行与承销》第一章试题--证券经营机构的投资银行业务
一、单项选择题
1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。[0.5分]
A:《证券法》
B:《格拉斯-斯蒂格尔法》
C:《金融服务现代化法案》
D:《证券交易法》
答案：C:《金融服务现代化法案》
2.1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。[0.5分]
A:《国民银行法》
B:《麦克法顿法》
C:《格拉斯?斯蒂格尔法》
D:《金融法》
答案：B:《麦克法顿法》
3.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（）双重控制的办法。[0.5分]
A:发行速度和发行企业规模
B:发行规模和发行企业数量
C:发行速度和发行企业数量
D:发行种类和发行规模
答案：B:发行规模和发行企业数量
4.中国证监会的现场检查包括（）。[0.5分]
A:机构、体制与人员的检查
B:财务处理办法的检查
C:规章制度的检查
D:机构、制度、人员的检查和业务的检查
答案：D:机构、制度、人员的检查和业务的检查
5.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。[0.5分]
A:1，2
B:2，1
C:1，1
D:2，2
答案：B:2，1
6.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。[0.5分]
A:20
B:12
C:36
D:40
答案：C:36
7.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。[0.5分]
A:20
B:12
C:36
D:40
答案：B:12
8.2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。[0.5分]
A:2006年12月
B:2006年11月
C:2006年10月
D:2006年9月
答案：D:2006年9月
9.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。[0.5分]
A:20
B:25
C:30
D:35
答案：B:25
10.记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。[0.5分]
A:20
B:40
C:60
D:80
答案：C:60
11.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。[0.5分]
A:4名
B:5名
C:6名
D:7名
答案：A:4名
12.在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。[0.5分]
A:1亿元，5亿元
B:2亿元，5亿元
C:1亿元，10亿元
D:5亿元，10亿元
答案：A:1亿元，5亿元
13.在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（）。[0.5分]
A:高盛
B:摩根斯坦利
C:贝尔斯登和雷曼兄弟
D:花旗
答案：C:贝尔斯登和雷曼兄弟
14.修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。[0.5分]
A:2005年10月27日
B:2005年l:2月27日
C:2006年1月1日
D:2006年3月1日
答案：D:2006年3月1日
15.2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。[0.5分]
A:世界银行和亚洲开发银行
B:国际金融公司和