第1篇
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易原则？
A.公开、公平、公正
B.诚实信用
C.依法合规
D.民事责任优先
答案：D
解析：根据《中华人民共和国证券法》第四条规定，证券交易必须遵守公开、公平、公正的原则，保证投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。同时，证券交易活动应当遵循诚实信用原则，遵守社会公德。民事责任优先不属于证券交易原则。
2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？
A.证券经纪
B.证券承销
C.证券自营
D.证券投资咨询
答案：D
解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条规定，证券公司可以经营证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理、其他证券业务。证券投资咨询属于其他证券业务范畴，但不是证券公司的业务范围。
3.以下哪项不属于证券发行的条件？
A.具有健全的组织机构
B.具有稳定的盈利能力
C.具有良好的财务状况
D.具有完善的内部控制制度
答案：B
解析：根据《中华人民共和国证券法》第二十二条规定，发行人发行证券，应当符合下列条件：具有健全的组织机构；具有稳定的盈利能力；具有良好的财务状况；具有完善的内部控制制度；法律、行政法规规定的其他条件。因此，具有稳定的盈利能力不属于证券发行的条件。
4.以下哪项不属于上市公司信息披露义务人？
A.公司董事
B.公司监事
C.公司高级管理人员
D.公司控股股东
答案：D
解析：根据《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，上市公司信息披露义务人包括公司董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员。公司控股股东不属于信息披露义务人。
5.以下哪项不属于证券交易违法行为？
A.内幕交易
B.证券欺诈
C.证券操纵
D.证券经纪
答案：D
解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十六条规定，证券交易违法行为包括内幕交易、证券欺诈、证券操纵等。证券经纪不属于证券交易违法行为。
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券公司设立分支机构，应当具备以下哪些条件？
A.具有健全的组织机构
B.具有符合规定的注册资本
C.具有符合规定的从业人员
D.具有符合规定的营业场所
答案：ABCD
解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百三十四条规定，证券公司设立分支机构，应当具备下列条件：具有健全的组织机构；具有符合规定的注册资本；具有符合规定的从业人员；具有符合规定的营业场所。
2.以下哪些属于证券发行的条件？
A.具有健全的组织机构
B.具有稳定的盈利能力
C.具有良好的财务状况
D.具有完善的内部控制制度
答案：ABCD
解析：根据《中华人民共和国证券法》第二十二条规定，发行人发行证券，应当符合下列条件：具有健全的组织机构；具有稳定的盈利能力；具有良好的财务状况；具有完善的内部控制制度。
3.以下哪些属于上市公司信息披露义务人？
A.公司董事
B.公司监事
C.公司高级管理人员
D.公司控股股东
答案：ABC
解析：根据《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，上市公司信息披露义务人包括公司董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员。公司控股股东不属于信息披露义务人。
4.以下哪些属于证券交易违法行为？
A.内幕交易
B.证券欺诈
C.证券操纵
D.证券经纪
答案：ABC
解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十六条规定，证券交易违法行为包括内幕交易、证券欺诈、证券操纵等。证券经纪不属于证券交易违法行为。
5.以下哪些属于证券公司业务范围？
A.证券经纪
B.证券承销
C.证券自营
D.证券投资咨询
答案：ABCD
解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条规定，证券公司可以经营证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理、其他证券业务。证券投资咨询属于其他证券业务范畴，但不是证券公司的业务范围。
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券公司的注册资本应当为实缴货币资本。（）
答案：√
解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定，证券公司的注册资本应当为实缴货币资本。
2.证券发行人发行证券，应当向投资者披露发行人的财务状况、经营状况等信息。（）
答案：√
解析：根据《中华人民共和国证券法》第二十三条规定，证券发行人发行证券，应当向投资者披露发行人的财务状况、经营状况等信息。
3.上市公司董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反公司章程的规定，损害公司利益的，应当承担赔偿责任。（）
答案：√
解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百五十二条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反公司章程的规定，损害公司利益的，应当承担赔偿责任。
4.证券公司不得利用客户账