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金融机构反洗钱与合规制度知识试卷及答案

1.一次检查中发现员工在同一事项多次违规的，原则上应按次数累计积分，但一次累计积分最高不超过（）分

A、4

B、5

C、6

D、8

【正确答案】：C

2.（)是案防工作监督的第一责任人。

A、董事长

B、监事长

C、理事长

D、风险管理负责人

【正确答案】：B

3.不列不是客户身份识别工作应当遵循的原则：（）

A、勤勉尽责

B、风险为本

C、实质重于形式

D、合规为本

【正确答案】：D

4.网点临时停业（）天以下，需要张贴告示告知客户。

A、2

B、3

C、4