第1篇
一、考试大纲
一、考试目的
通过法律专业考试，检验考生对证券市场法律法规的掌握程度，以及运用法律知识分析和解决实际问题的能力。
二、考试范围
1.证券市场基本法律法规
（1）证券法
（2）公司法
（3）证券法实施条例
（4）上市公司信息披露管理办法
（5）证券公司监督管理条例
（6）证券市场禁入规定
2.证券市场业务规则
（1）证券发行与承销
（2）证券交易
（3）证券投资顾问业务
（4）证券评级业务
（5）证券投资基金管理
3.证券市场监管法规
（1）证券公司监管法规
（2）证券基金经营机构监管法规
（3）证券服务机构监管法规
（4）证券市场违规行为处罚规定
4.证券市场法律责任
（1）证券发行人、上市公司及其他信息披露义务人的法律责任
（2）证券公司、证券基金经营机构、证券服务机构的法律责任
（3）证券市场违法行为的法律责任
5.证券市场法律实务
（1）证券发行与承销法律实务
（2）证券交易法律实务
（3）证券投资顾问业务法律实务
（4）证券评级业务法律实务
（5）证券投资基金管理法律实务
三、考试内容
1.证券市场基本法律法规
（1）证券法的基本原则、适用范围、法律体系
（2）证券发行与承销的法律规定
（3）证券交易的法律规定
（4）上市公司信息披露的法律规定
（5）证券公司、证券基金经营机构、证券服务机构的法律责任
2.证券市场业务规则
（1）证券发行与承销规则
（2）证券交易规则
（3）证券投资顾问业务规则
（4）证券评级业务规则
（5）证券投资基金管理规则
3.证券市场监管法规
（1）证券公司监管法规
（2）证券基金经营机构监管法规
（3）证券服务机构监管法规
（4）证券市场违规行为处罚规定
4.证券市场法律责任
（1）证券发行人、上市公司及其他信息披露义务人的法律责任
（2）证券公司、证券基金经营机构、证券服务机构的法律责任
（3）证券市场违法行为的法律责任
5.证券市场法律实务
（1）证券发行与承销法律实务
（2）证券交易法律实务
（3）证券投资顾问业务法律实务
（4）证券评级业务法律实务
（5）证券投资基金管理法律实务
四、备考指南
一、备考资料
1.证券法
2.公司法
3.证券法实施条例
4.上市公司信息披露管理办法
5.证券公司监督管理条例
6.证券市场禁入规定
7.证券发行与承销管理办法
8.证券交易管理办法
9.证券投资顾问业务管理办法
10.证券评级业务管理办法
11.证券投资基金管理暂行办法
12.证券市场违规行为处罚规定
二、备考步骤
1.系统学习
（1）先阅读考试大纲，了解考试范围和内容。
（2）系统学习证券法、公司法、证券法实施条例等基本法律法规。
（3）重点掌握证券发行与承销、证券交易、上市公司信息披露、证券公司、证券基金经营机构、证券服务机构等方面的业务规则。
2.强化练习
（1）做历年真题，熟悉考试题型和难度。
（2）做模拟题，检验自己的学习成果。
（3）针对薄弱环节，加强练习。
3.查漏补缺
（1）对学习过程中遇到的问题，及时查阅资料，解决问题。
（2）对已掌握的知识点，进行巩固和拓展。
（3）关注证券市场最新法律法规和业务规则，及时更新知识体系。
4.调整心态
（1）保持良好的作息时间，保证充足的睡眠。
（2）保持积极的心态，相信自己能够通过考试。
（3）考试前进行适当的放松，调整自己的情绪。
三、备考建议
1.制定学习计划，合理安排时间。
2.注重基础知识的学习，打好基础。
3.注重实际应用，提高解题能力。
4.关注证券市场动态，及时更新知识体系。
5.保持良好的心态，相信自己能够通过考试。
通过以上备考指南，相信考生能够顺利通过证监会法律专业考试，为证券市场的发展贡献自己的力量。祝考生考试顺利！
第2篇
一、考试背景
中国证监会（中国证券监督管理委员会）是国务院直属机构，负责全国证券期货市场的监管工作。随着我国证券市场的快速发展，对证券法律专业人才的需求日益增加。为选拔优秀法律人才，证监会定期举办法律专业考试。本文旨在为广大考生提供一份详细的考试指南，帮助考生了解考试内容、备考策略及注意事项。
二、考试科目
证监会法律专业考试主要包括以下科目：
1.证券市场基础知识
2.证券法律法规
3.证券公司业务
4.证券市场业务
5.法律实务
6.案例分析
三、考试内容
1.证券市场基础知识
本部分主要考查考生对证券市场基本概念、发展历程、监管体系、市场参与者、交易规则等方面的了解。内容包括：
（1）证券市场基本概念：证券、股票、债券、基金、期货等；
（2）证券市场发展历程；
（3）证券市场监管体系；
（4）证券市场参与者：发行人、投资者、中介机构等；
（5）证券交易规则：交易方式、交易时间、交易价格等。