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金融机构员工违规行为处分及合规管理相关知识测试试卷

1.未对客户的财务、风险状况、还款能力、还款来源、信用状况进行审查情节或后果严重的至少给予（）处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

【正确答案】：A

2.总行职能部门及分支机构应每（）开展授权执行情况评价，并以此作为授权调整的重要依据。

A、月

B、季度

C、半年

D、年

【正确答案】：B

3.向行外泄露培训讲义、教材、视频等资料的，情节或后果严重的，最高可给予（）处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

【正确答案】：C

4.在借记