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金融行业合规知识考试试卷含多领域考点真题

1.会计档案（）不准外借，防止丢失和泄密。

A、可以

B、一律

C、总行批准

【正确答案】：B

2.内部控制管理联席会议由（）召集。

A、内控管理职能部门

B、内部审计部门

C、业务管理部门

D、联席会议办公室

【正确答案】：D

3.柜员办理（）的通兑业务，必须录入付款账户开户时使用的身份证件种类及身份证件号码，开户行系统自动对持卡人身份证件种类及号码进行核验。

A、5万元以上

B、5万元以上（含5万元）

C、10万元以上

D、10万元以上（含10万元）

【正确答