第1篇
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.证券市场的组织形式可以分为（）。
A.证券交易所和场外交易市场
B.证券发行市场和证券交易市场
C.证券公司和非证券公司
D.证券基金和证券期货
2.下列关于证券的定义，错误的是（）。
A.证券是证明持有人享有一定权利的凭证
B.证券可以分为股票、债券、基金份额等
C.证券是公司或政府为筹集资金而发行的
D.证券不具有流通性
3.下列关于证券发行的定义，正确的是（）。
A.证券发行是指证券公司为筹集资金而向投资者出售证券的行为
B.证券发行是指投资者购买证券的行为
C.证券发行是指证券公司向证券交易所申请上市的行为
D.证券发行是指证券公司向投资者申请注册的行为
4.下列关于证券交易的定义，正确的是（）。
A.证券交易是指证券公司为投资者提供买卖证券的服务
B.证券交易是指投资者之间直接买卖证券的行为
C.证券交易是指证券交易所为投资者提供交易场所
D.证券交易是指证券公司为投资者提供交易场所
5.下列关于证券投资咨询业务的规定，正确的是（）。
A.证券投资咨询业务可以由任何单位和个人提供
B.证券投资咨询业务必须由具有证券从业资格的机构提供
C.证券投资咨询业务可以由证券公司直接提供
D.证券投资咨询业务可以由证券公司委托其他机构提供
6.下列关于证券公司的定义，正确的是（）。
A.证券公司是专门从事证券发行和交易的金融机构
B.证券公司是专门从事证券投资和管理的金融机构
C.证券公司是专门从事证券投资咨询和证券评级业务的金融机构
D.证券公司是专门从事证券经纪和证券自营业务的金融机构
7.下列关于证券自营业务的规定，正确的是（）。
A.证券自营业务是指证券公司为自己买卖证券的行为
B.证券自营业务是指证券公司为投资者买卖证券的行为
C.证券自营业务是指证券公司为证券发行人买卖证券的行为
D.证券自营业务是指证券公司为证券评级机构买卖证券的行为
8.下列关于证券经纪业务的规定，正确的是（）。
A.证券经纪业务是指证券公司为投资者提供买卖证券的服务
B.证券经纪业务是指证券公司为证券发行人提供发行证券的服务
C.证券经纪业务是指证券公司为证券评级机构提供评级服务
D.证券经纪业务是指证券公司为证券公司提供投资咨询服务
9.下列关于证券投资顾问业务的规定，正确的是（）。
A.证券投资顾问业务是指证券公司为投资者提供投资建议的服务
B.证券投资顾问业务是指证券公司为证券发行人提供发行建议的服务
C.证券投资顾问业务是指证券公司为证券评级机构提供评级建议的服务
D.证券投资顾问业务是指证券公司为证券公司提供投资建议服务
10.下列关于证券公司内部控制制度的规定，正确的是（）。
A.证券公司内部控制制度是指证券公司为防范风险而制定的一系列制度
B.证券公司内部控制制度是指证券公司为提高经营效率而制定的一系列制度
C.证券公司内部控制制度是指证券公司为规范业务行为而制定的一系列制度
D.证券公司内部控制制度是指证券公司为提高客户满意度而制定的一系列制度
二、多项选择题（每题3分，共30分）
1.证券市场的基本功能包括（）。
A.资金筹集
B.资源配置
C.价格发现
D.风险分散
2.下列属于证券发行人的有（）。
A.公司
B.政府
C.金融机构
D.社会团体
3.下列属于证券交易市场的参与者有（）。
A.证券公司
B.投资者
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
4.下列属于证券公司业务范围的有（）。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券投资咨询业务
D.证券承销与保荐业务
5.下列属于证券公司内部控制制度的内容有（）。
A.风险管理制度
B.业务管理制度
C.人员管理制度
D.财务管理制度
6.下列属于证券公司合规管理的有（）。
A.合规检查
B.合规培训
C.合规监督
D.合规报告
7.下列属于证券公司风险管理措施的有（）。
A.风险评估
B.风险预警
C.风险控制
D.风险处置
8.下列属于证券公司合规风险的有（）。
A.法律风险
B.违规风险
C.内部控制风险
D.信用风险
9.下列属于证券公司内部控制目标的有（）。
A.防范风险
B.提高效率
C.规范业务
D.提高客户满意度
10.下列属于证券公司合规管理职责的有（）。
A.制定合规管理制度
B.组织合规培训
C.监督合规执行
D.处理合规问题
三、判断题（每题2分，共20分）
1.证券市场的参与者仅限于证券公司和投资者。（）
2.证券发行是指证券公司为筹集资金而向投资者出售证