广东省证券从业资格考试:一般股票和优先股票考试试题
一、单项选择题（共25题,每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具,若投资年利率为８%,请分别用单利和复利的措施计算，则其投资的未来值是__
A.单利:12.4万元复利：1２.６万元
Ｂ.单利：11.4万元复利:13．2万元
C.单利:1６.5万元复利:17.8万元
D．单利:14.1万元复利：15.2万元
2、伴随新会计准则的实行，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为＿_的。
A．可分派
B.不可分派
C．可增值
D.不可增值
3、根据投资目的划分的基金中,最常见的基金是__。
Ａ．成长型基金
B．收入型基金
C.平衡型基金
D.对冲基金
４、有关证券经纪业务的监管，下列说法错误的是_＿。
Ａ．证券企业应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B．证券企业自愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等状况进行抽样或者全面检查，并将检查成果汇报中国证监会
D．证券监管机构可以规定证券企业及其有关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券企业经营管理和财务状况有关的资料、信息
5、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A.承购包销
B.行政分派
C.承购代销
D.公开招标
6、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是1２月1日,则已计息的天数是__天。
A．151
B．152
C.153
D．1５4
7、股权登记日简记做“＿_”。
A．T日
B．D日
Ｃ.Ｒ日
Ｄ.F日
8、上市企业和企业债券上市交易的企业,应当在每一会计年度的上六个月结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期汇报,并予公告。
A．１
Ｂ．2
C.3
D.6
９、__的投资对象重要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。
A．成长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.混合型基金
10、初次公开发行股票的企业及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是()。
A.信托投资企业
B.财务企业
C.合格境外机构投资者
D．上市企业
１1、投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。
A.证券交易所
B.证券结算机构
Ｃ．证券经纪商
D.上市企业
１2、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究汇报。
A.合计询价
Ｂ.公告招股阐明书
C.询价
D.初次发行
1３、有关基金托管人的托管费，下列论述不对的的是__。
A.基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B.托管费从基金资产中提取
C.托管费率会因基金种类不一样而异
D．一般按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并合计，按年支付给托管人
1４、根据《证券企业监督管理条例》的规定,下列不属于证券企业经营融资融券业务所具有的条件的是_＿。
Ａ.证券企业治理构造健全
B．证券企业内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券企业
１５、目前，我国对__实行Ｔ+３交收方式。
Ａ．B股
B．A股
C.基金
Ｄ.债券
16、上证５0ETF在一级市场申购赎回的基本单位是＿_份。
Ａ．１0０
B．1000
C．100０0
D．１00000０
1７、目前发行的国际债券中最重要的是_＿。
A．扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D．欧洲债券
18、无面额股票的价值与企业资产价值__。
A．同方向变化
B．反方向变化
C.相等
D.无关
19、上市企业接受他人赠与资产的，假如该项资产的金额占上市企业近来1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达()以上，应当按照有关规定履行信息披露和汇报义务。
A．30%
B.35％
C．40%
Ｄ.50%
２0、某股东拥有1０00股股票，该企业要选出1１名董事,在累积投票制状况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。
A．１10０
Ｂ．110
C．1１00０
D．11
21、价值型股票基金与成长型股票基金(）。
Ａ．风险同样
B．无法比较
C.风险较高
D．风险较低
22、股票也许使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特性。
A．收益性
B.风险性
C.流动性
Ｄ．参与性
23、根据__的不一样，可以将基金分为积极型基金与被动(指数）型基金。
A．运作方式
B.法律形式
C.投资理念
D．投资目的
24、门禁制度的执行状况、信息的密级管理制度与否获利切实执行等，属于＿_的监察稽核。
A．信息技术