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《电力企业规章制度合规性审查指南》编制说明
一、工作简要过程、任务来源、编制单位和起草人员
1.工作简要过程
2025年3月，针对电力企业规章制度合规性审查审核等工作内容，进行相关领域资料的查阅、搜集与整理；到相关下属单位开展调研工作；
2025年3月，组织起草各单位、有关专家，组成指南编制起草组，并召开了指南编制启动会会议，会上逐项讨论了指南编制的背景及目的、指南编制的依据、指南编制的原则、指南的适用范围等内容方向，同时商议了指南的大纲、起草单位、工作组织与分工、指南编制工作进度计划、指南编制起草组成员工作分工和其他注意事项如何推进并获得一致性意见；
2025年4月29日，中电联合规管理标准化技术委员会针对初步形成的指南大纲召开了指南大纲审查会，进一步调整了大纲的整体架构；会后，指南编制起草组召开了征求意见稿评审会，修改完成征求意见稿。
2.任务来源
为电力企业开展制度审查工作提供有效的工作指引，助力电力企业健全以章程为核心的规章制度体系，有效防范经营管理风险，强化依法治企能力，特制定本指南。
3.编制单位和起草人员
本文件起草单位：国家电网有限公司。
本文件主要起草人：刘树根、田志平、孙晨、方勇、宋海峰、李宗英、白向轩。
指南编制起草组按照分工，由起草人按照编制大纲要求起草和修改完善本专业标准条款内容，汇总协调后形成了本指南。
二、行业标准编制原则和主要内容,修订标准时应列出与原标准的主要差异和理由
1.编制原则
各电力企业规章制度的制定水平良莠不齐，为规范并提升电力企业制度规章规范性及经营治理能力，需要制定行业内统一的审查指南标准。
本指南针对电力企业规章制度审查审核工作提出了合法性原则、合规性原则、体系完整性原则、可操作性原则、延续性原则、动态适应性原则，旨在为电力企业开展规章制度审查审核工作提出总括性指引。
2.与原标准的主要差异和理由
本文件为首次制订。
三、采用国际标准和国外先进标准情况，与国际、国外同类标准水平的对比情况
本文件在编制过程中充分参考了国际通行的合规管理框架，引用GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》（该标准等同采用ISO37301:2021），通过融合ISO合规管理体系的通用性原则，结合中国电力行业监管特性和国有企业法治建设要求，构建了具有本土化特色的规章制度合规审查机制。在审查流程设计、风险控制要点、动态适应性等方面针对电力企业治理场景进行了专项深化。
四、主要试验验证情况和预期达到的效果
预期达到的效果：推动电力企业建立层级清晰、覆盖全面、动态更新的规章制度体系，消除制度冲突与重复，实现制度与法律法规、行业监管要求的良好衔接；通过标准化审查流程及风险要点库，显著降低因制度漏洞引发的合规风险；强化规章制度可操作性，缩短制度落地周期，确保管理要求精准转化为执行动作，支撑“依法治企”能力全面升级；为新型电力系统建设提供制度保障范式，推动行业形成“审查、执行、评估”闭环管理机制，助力电力企业法治建设。
五、与现行法律、法规、政策及相关标准的协调性
本文件与现行法律、法规、政策及相关标准具有高度的协调性。其起草严格遵循国家法律法规以及相关政策文件要求，如依据GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草，确保文件在结构和起草规则上与标准化工作相协调。同时，其规范性引用文件中的GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》等文件，皆为与现行标准相符的规范性文件，保证了与现行标准的一致性。在审查内容上，明确了针对电力企业规章制度的审查要点，对审查主体、审查阶段、审查时限、审查组织、审查内容、规章制度审议及发布的程序等内容提出要求。要求对规章制度的制定权限、程序及条款设置等进行合法性审查，确保其不与已有法律、法规、政策及相关标准冲突，进一步强化了与现行体系的协调性，为电力企业建立健全规章制度体系提供了科学合理的指导，有助于电力企业防范经营管理风险，强化依法治企能力，推动电力能源行业高质量发展。
本文件在编制时考虑了国家、行业对电力企业规章制度的制定要求，但并不包含其全部要求，各电力企业在制定规章制度文件时法律法规及其他政策要求仍然是其法定责任。
六、贯彻标准的要求和措施建议
电力企业应组织本单位认真学习贯彻本指南，并按照指南要求进行规章制度的审查与审核。适用单位应定期组织培训，加强对《电力企业规章制度合规性审查指南》的学习，提升员工对合规审查重要性的认识，确保全体员工都能熟练掌握并运用该标准。
七、废止现行行业标准的建议
无
八、重要内容的解释和其它应予说明的事项
无