《电力企业规章制度合规性审查指南》
编制说明
一、工作简要过程、任务来源、编制单位和起草人员
1.工作简要过程
2025年3月，针对电力企业规章制度合规性审查审核等
工作内容，进行相关领域资料的查阅、搜集与整理；到相关
下属单位开展调研工作；
2025年3月，组织起草各单位、有关专家，组成指南编
制起草组，并召开了指南编制启动会会议，会上逐项讨论了
指南编制的背景及目的、指南编制的依据、指南编制的原则、
指南的适用范围等内容方向，同时商议了指南的大纲、起草
单位、工作组织与分工、指南编制工作进度计划、指南编制
起草组成员工作分工和其他注意事项如何推进并获得一致
性意见；
2025年4月29日，中电联合规管理标准化技术委员会
针对初步形成的指南大纲召开了指南大纲审查会，进一步调
整了大纲的整体架构；会后，指南编制起草组召开了征求意
见稿评审会，修改完成征求意见稿。
2.任务来源
为电力企业开展制度审查工作提供有效的工作指引，助
力电力企业健全以章程为核心的规章制度体系，有效防范经
营管理风险，强化依法治企能力，特制定本指南。
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3.编制单位和起草人员
本文件起草单位：国家电网有限公司。
本文件主要起草人：刘树根、田志平、孙晨、方勇、宋
海峰、李宗英、白向轩。
指南编制起草组按照分工，由起草人按照编制大纲要求
起草和修改完善本专业标准条款内容，汇总协调后形成了本
指南。
二、行业标准编制原则和主要内容,修订标准时应列出
与原标准的主要差异和理由
1.编制原则
各电力企业规章制度的制定水平良莠不齐，为规范并提
升电力企业制度规章规范性及经营治理能力，需要制定行业
内统一的审查指南标准。
本指南针对电力企业规章制度审查审核工作提出了合
法性原则、合规性原则、体系完整性原则、可操作性原则、
延续性原则、动态适应性原则，旨在为电力企业开展规章制
度审查审核工作提出总括性指引。
2.与原标准的主要差异和理由
本文件为首次制订。
三、采用国际标准和国外先进标准情况，与国际、国外
同类标准水平的对比情况
本文件在编制过程中充分参考了国际通行的合规管理
框架，引用GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指
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南》（该标准等同采用ISO37301:2021），通过融合ISO合规
管理体系的通用性原则，结合中国电力行业监管特性和国有
企业法治建设要求，构建了具有本土化特色的规章制度合规
审查机制。在审查流程设计、风险控制要点、动态适应性等
方面针对电力企业治理场景进行了专项深化。
四、主要试验验证情况和预期达到的效果
预期达到的效果：推动电力企业建立层级清晰、覆盖全
面、动态更新的规章制度体系，消除制度冲突与重复，实现
制度与法律法规、行业监管要求的良好衔接；通过标准化审
查流程及风险要点库，显著降低因制度漏洞引发的合规风
险；强化规章制度可操作性，缩短制度落地周期，确保管理
要求精准转化为执行动作，支撑“依法治企”能力全面升级；
为新型电力系统建设提供制度保障范式，推动行业形成“审
查、执行、评估”闭环管理机制，助力电力企业法治建设。
五、与现行法律、法规、政策及相关标准的协调性
本文件与现行法律、法规、政策及相关标准具有高度的
协调性。其起草严格遵循国家法律法规以及相关政策文件要
求，如依据GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：
标准化文件的结构和起草规则》的规定起草，确保文件在结
构和起草规则上与标准化工作相协调。同时，其规范性引用
文件中的GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》
等文件，皆为与现行标准相符的规范性文件，保证了与现行
标准的一致性。在审查内容上，明确了针对电力企业规章制
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度的审查要点，对审查主体、审查阶段、审查时限、审查组
织、审查内容、规章制度审议及发布的程序等内容提出要求。
要求对规章制度的制定权限、程序及条款设置等进行合法性
审查