证券经纪人考试题库
一、单项选择题（20题）
1.证券经纪人的核心职责是（）
A.代替客户操盘交易B.为客户提供投资咨询与产品推荐
C.决定客户投资方向D.承诺投资收益
答案：B
2.以下哪种产品属于权益类证券？（）
A.国债B.企业债券C.股票D.货币基金
答案：C
3.证券交易中的“T+1”交收制度指的是（）
A.交易当日可买卖B.交易后1个交易日完成交收
C.交易后1小时完成交收D.交易后1周完成交收
答案：B
4.客户开立证券账户时，必须提供的证件是（）
A.驾驶证B.身份证C.社保卡D.工作证
答案：B
5.以下哪项属于证券经纪业务的禁止行为？（）
A.揭示投资风险B.推荐符合客户风险承受能力的产品
C.代客户签署交易文件D.提供市场分析报告
答案：C
6.客户风险承受能力评估的主要依据不包括（）
A.投资经验B.收入水平C.家庭人口数量D.财务状况
答案：C
7.科创板股票交易的涨跌幅限制为（）
A.10%B.20%C.30%D.无限制
答案：B
8.证券经纪人发现客户交易异常时，应（）
A.直接冻结账户B.上报合规部门并提示客户
C.忽略异常D.代替客户操作修正
答案：B
9.以下哪种基金适合保守型投资者？（）
A.股票型基金B.指数基金C.货币市场基金D.私募股权基金
答案：C
10.证券交易中的“佣金”是指（）
A.投资者支付给交易所的费用B.投资者支付给证券公司的交易手续费
C.政府征收的印花税D.结算机构收取的费用
答案：B
11.客户办理融资融券业务，需满足的条件不包括（）
A.证券账户开户满6个月B.风险承受能力为激进型
C.资产达到一定规模D.通过征信审核
答案：B
12.证券经纪人处理客户投诉时，首要步骤是（）
A.解释公司规定B.记录问题并安抚情绪
C.推卸责任D.直接拒绝客户
答案：B
13.以下哪项不属于证券市场的“三公原则”？（）
A.公开B.公平C.公正D.公允
答案：D
14.客户参与新股申购，需满足的条件是（）
A.账户内有足够市值的股票B.缴纳申购手续费
C.提前预约D.购买指定基金产品
答案：A
15.证券经纪人在展业过程中，禁止行为是（）
A.对比不同产品优劣B.向客户推荐高风险产品
C.代客户操作账户D.讲解投资风险
答案：C
16.债券交易的主要收益来源是（）
A.股票分红B.债券利息与价差C.基金收益D.外汇波动
答案：B
17.客户资产配置中，用于短期流动性需求的资产应选择（）
A.定期存款B.股票C.货币基金D.期货
答案：C
18.证券经纪人维护客户关系的核心是（）
A.频繁推销产品B.提供专业投资建议与服务
C.赠送礼品D.强调自身业绩
答案：B
19.以下哪种交易需签署《风险揭示书》？（）
A.普通股票交易B.国债逆回购C.科创板交易D.货币基金申购
答案：C
20.客户配置指数基金的主要目的是（）
A.获取超越市场的收益B.分散投资，跟踪市场平均收益
C.参与企业分红D.短期投机获利
答案：B
二、多项选择题（20题）
21.证券经纪人的职业要求包括（）
A.取得从业资格证书B.遵守合规规定
C.具备投资分析能力D.代客户操盘获取收益
答案：ABC
22.以下属于证券市场交易品种的有（）
A.股票B.债券C.基金D.金融衍生品
答案：ABCD