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文档摘要

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中信证券反洗钱规定及金融机构反洗钱工作相关知识测试卷

基本信息：[矩阵文本题]*

姓名：

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部门：

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员工编号:

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1.在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）。【单选题】[单选题]*

A.一级

B.二级

C.三级(正确答案)

D.四级

2.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单，风险等级应设定为（）。【单选题】[单选题]*

A.低风险

B.较高风险

C.中风险

D.高风险(正确答案)

3.根据公司《中信证券