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三新员工合规知识竞赛练习试卷附答案

1.本行员工严禁参与涉恐、涉黄、涉赌、涉毒、涉黑、传销和洗钱等活动。违反该规定的，给予（）处分，并取消当年剩余绩效。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、开除

【正确答案】：D

2.下列选项中，不属于商业银行销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是（）。

A、诚实守信原则

B、勤勉尽职原则

C、阳光心态原则

D、公平对待投资者原则

【正确答案】：C

3.在所有的财富管理工具中，（）的防御性最强，是资产安全规划的主要工具之一。

A、股票

B、保险

C、固定收益债