证券考试题及答案
一、单项选择题（每题2分，共10题）
1.证券交易的核心是（）。
A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会
2.股票的市场价格一般是指（）。
A.股票的发行价格B.股票在一级市场上交易的价格
C.股票在二级市场上交易的价格D.股票的理论价格
3.下列属于债券基本性质的是（）。
A.债券属于有价证券B.债券是一种实际资本
C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证
4.我国证券交易所采用的交易方式是（）。
A.做市商交易B.指令驱动交易C.报价驱动交易D.协议转让
5.首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，要求发行人最近（）年连续盈利。
A.1B.2C.3D.5
6.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种利益共享、风险共担的集合投资方式
B.通过发行基金份额募集资金
C.基金托管人负责基金的投资操作
D.以资产组合方式进行证券投资活动
7.证券市场的核心是（）。
A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券交易所
8.下列不属于证券市场显著特征的是（）。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所
C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所
9.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）万元。
A.1000B.2000C.3000D.5000
10.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。
A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率
二、多项选择题（每题2分，共10题）
1.证券市场的参与者包括（）。
A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织
2.股票的特征包括（）。
A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性
3.债券的基本要素有（）。
A.票面价值B.票面利率C.到期期限D.发行价格
4.证券投资基金的特点有（）。
A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险
C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明
5.证券交易所的职能包括（）。
A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易
6.下列属于证券市场法律法规体系的有（）。
A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件
7.影响债券利率的因素有（）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信
C.债券期限长短D.债券的票面金额
8.证券经纪业务的特点有（）。
A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性
9.上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况
C.公司对财务会计报告作虚假记载
D.公司最近3年连续亏损
10.证券市场监管的原则包括（）。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则
C.三公原则D.监督与自律相结合原则
三、判断题（每题2分，共10题）
1.证券的流动性是证券市场生存的条件。（）
2.股票是一种设权证券而不是证权证券。（）
3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）
4.证券投资基金通过发售基金份额，可以将众多投资者的小额资金汇集起来，形成较大的资金规模。（）
5.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格。（）
6.证券公司是证券市场投融资服务的提供者。（）
7.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。（）
8.债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。（）
9.首次公开发行股票并在主板上市，发行人应具有持续盈利能力，不得有影响持续盈利能力的情形。（）
10.证券市场监管的目标在于保护投资者利益、保障证券市场的公平、效率和透明，降低系统性风险。（）
四、简答题（每题5分，共4题）
1.简述证券市场的功能。
答案：证券市场具有筹资-投资功能，为资金需求者