证券账户管理员考试题库
一、单项选择题（20题）
1.证券账户开立的基本原则不包括（）
A.实名制B.一人一户C.合规性D.唯一性
答案：B
2.以下哪种证件不能作为个人证券账户开户的有效身份证明？（）
A.居民身份证B.驾驶证C.临时身份证D.护照
答案：B
3.证券账户资料变更时，客户需提交（）进行身份核验
A.交易密码B.资金密码C.原开户证件D.证券账户卡
答案：C
4.证券账户注销业务需在（）内完成审核
A.1个交易日B.2个工作日C.3个自然日D.5个交易日
答案：B
5.以下哪种情况会导致证券账户被限制交易？（）
A.连续3个交易日涨停B.身份信息不完整
C.账户余额为零D.交易佣金调整
答案：B
6.证券账户休眠账户的激活需客户提交（）
A.激活申请书B.资产证明C.风险测评问卷D.持仓明细
答案：A
7.机构证券账户开立时，需提供的必备文件是（）
A.营业执照副本B.法定代表人照片C.公司章程D.财务审计报告
答案：A
8.证券账户关联银行卡的验证方式不包括（）
A.短信验证码B.密码验证C.人脸识别D.指纹识别
答案：D
9.客户证券账户内的休眠资产处理需遵循（）规定
A.证券公司自行制定B.证券业协会C.证监会D.交易所
答案：C
10.证券账户资料的保存期限不少于（）
A.5年B.10年C.20年D.永久
答案：C
11.以下哪项不属于证券账户管理员的日常职责？（）
A.账户开立审核B.交易策略指导
C.账户权限管理D.资料归档
答案：B
12.证券账户的权限设置应遵循（）原则
A.最小化授权B.全面开放C.按资金量分配D.客户自主选择
答案：A
13.客户证券账户被盗用，应立即（）
A.更改交易密码B.转出资金C.挂失账户D.报警
答案：C
14.证券账户合并业务需提交的材料不包括（）
A.合并申请书B.原证券账户卡C.持仓明细D.身份证明
答案：C
15.证券账户信息查询权限仅限于（）
A.客户本人B.证券公司员工C.监管机构D.以上全部
答案：D
16.证券账户开立时，客户风险承受能力评估结果有效期为（）
A.半年B.1年C.2年D.3年
答案：B
17.证券账户管理系统的安全防护不包括（）
A.数据加密B.防火墙C.生物识别D.随意授权
答案：D
18.机构证券账户的授权经办人变更时，需提供（）
A.原经办人离职证明B.新经办人简历C.授权委托书D.公司章程修正案
答案：C
19.证券账户销户后，相关资料应（）
A.立即销毁B.移交客户C.按规定归档D.返还交易所
答案：C
20.证券账户管理中发现客户身份信息虚假，应（）
A.直接销户B.限制交易并上报C.通知客户补正D.暂停账户使用
答案：B
二、多项选择题（20题）
21.证券账户管理的基本原则包括（）
A.实名制B.合规性C.安全性D.便捷性
答案：ABCD
22.个人证券账户开立需提交的材料有（）
A.居民身份证B.银行卡C.风险测评问卷D.学历证明
答案：ABC
23.证券账户权限类型包括（）
A.交易权限B.转托管权限C.融资融券权限D.新股申购权限
答案：ABCD
24.证券账户管理员的主要职责有（）
A.账户开立审核B.资料变更处理C.风险监控D.客户投诉处理
答案：ABCD