证券账户管理员考试试卷
姓名_________________考试时间_________________分数_________________
一、选择题（每题3分，共30分）
1.根据《证券账户管理规则》，证券账户开立时必须对客户进行（）
A.风险承受能力评估B.学历审核C.收入证明核查D.身高体重登记
答案：A
2.客户证券账户资料发生变更，需在（）个工作日内向登记结算机构报备。
A.1B.2C.3D.5
答案：B
3.以下哪项属于证券账户异常交易监控的重点内容？（）
A.账户内股票名称B.短期内频繁大量申报撤单
C.客户持仓成本价D.账户登录IP地址尾数
答案：B
4.证券账户休眠账户激活业务需核实客户的（）
A.婚姻状况B.身份证原件及资金账户信息
C.社交媒体账号D.家庭成员职业
答案：B
5.投资者证券账户被盗用，账户管理员应立即（）
A.帮助客户补买股票B.冻结账户并协助报案
C.自行调查盗用人D.向媒体公布事件
答案：B
6.证券账户开立时，以下哪类证件不能作为有效身份证明？（）
A.居民身份证B.驾驶证C.护照D.临时身份证
答案：B
7.《证券法》规定，证券账户实名制要求禁止（）
A.一人多户B.机构账户开立C.出借证券账户D.休眠账户管理
答案：C
8.证券账户合并业务办理时，需确保账户内（）
A.资金余额为零B.股票全部卖出
C.无未交收交易D.客户风险等级一致
答案：C
9.以下哪项违反证券账户管理合规要求？（）
A.定期备份账户数据B.向客户收取未经备案的费用
C.拒绝为身份不明客户开户D.记录账户操作日志
答案：B
10.证券账户资料的保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。
A.5B.10C.20D.30
答案：C
二、填空题（每题3分，共30分）
11.证券账户管理需遵循__________、真实性、准确性原则。
答案：实名制
12.客户办理证券账户挂失补办，需提供__________及身份证明文件。
答案：资金账户信息
13.证券账户的__________权限用于控制客户交易范围。
答案：权限管理（或交易权限）
14.账户管理员发现异常交易，应及时向__________报告。
答案：合规部门（或监管机构）
15.证券账户开立时，需通过__________系统验证客户身份信息。
答案：身份联网核查
16.休眠账户指连续__________年无交易且无证券余额及资金余额的账户。
答案：3
17.证券账户信息变更业务需留存客户__________和业务凭证。
答案：签字确认记录
18.境外投资者开立证券账户，需符合__________相关规定。
答案：QFII/RQFII（或合格境外投资者）
19.证券账户管理系统需具备__________、防篡改功能。
答案：数据加密
20.客户遗忘证券账户密码，需通过__________流程重置。
答案：身份验证
三、判断题（每题2分，共20分）
21.证券账户可由他人代为开立，无需本人到场。（）
答案：×
22.账户管理员可随意修改客户证券账户基本信息。（）
答案：×
23.证券账户休眠后，账户内的股票将自动清零。（）
答案：×
24.机构证券账户开立需提供营业执照及法定代表人身份证明。（）
答案：√
25.证券账户管理系统无需进行定期安全检测。（）
答案：×
26.客户证券账户资金密码与交易密码必须保持一致。（）
答案：×
27.证券账户资料保存期满后可直接删除，无需审批。（）
答案：×
28.发现客户证券账户存在洗钱风险，应立即冻结账户并上报。（）
答案：√
29.证券账户开立时，风险揭示书可由他人代签。（）
答案：×
30.账户管理员可向无关人