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文件名称:证券账户管理员笔试试题及答案.docx
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总页数:5 页
更新时间:2025-06-19
总字数:约2.46千字
文档摘要

证券账户管理员笔试试题

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、单项选择题(每题3分,共30分)

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,证券账户开立时需确认客户的()

A.投资经验与风险承受等级B.星座与血型信息

C.家庭住址详细门牌D.社交媒体粉丝数量

答案:A

2.证券账户出现“身份信息不完整”状态时,客户需补充材料并在()内完成更新。

A.3个工作日B.5个工作日C.7个工作日D.10个工作日

答案:B

3.以下哪种行为违反证券账户实名制规定?()

A.客户使用本人身份证开户B.机构账户使用营业执照开户

C.借用他人账户进行证券交易D.为客户办理账户注销业务

答案:C

4.证券账户管理员处理客户密码重置申请时,必须进行()

A.人脸识别验证B.双因素身份核验

C.资产规模核查D.职业背景调查

答案:B

5.投资者证券账户被标记为“风险账户”,可能原因是()

A.持仓股票价格下跌B.短期内多次异地登录

C.未及时缴纳交易佣金D.账户内资金余额不足

答案:B

6.证券账户合并业务中,需确保待合并账户()

A.风险等级相同B.开户日期一致

C.无未了结业务D.持仓股票完全相同

答案:C

7.证券账户资料的电子化存储需满足()年以上的可追溯性。

A.10B.15C.20D.30

答案:C

8.客户办理证券账户挂失补办,管理员需留存的材料不包括()

A.挂失申请书B.客户近期生活照

C.身份证明复印件D.业务办理回执

答案:B

9.以下哪项属于证券账户合规管理的日常工作?()

A.预测股票涨跌趋势B.监控账户异常交易行为

C.推荐热门投资产品D.评价客户投资收益

答案:B

10.证券账户休眠激活业务要求客户提供的核心材料是()

A.银行流水证明B.原资金账户凭证

C.体检报告D.物业缴费记录

答案:B

二、多项选择题(每题4分,共20分)

11.证券账户开立时,需重点核查客户的()

A.身份证件有效期B.证券从业资格证

C.手机号码真实性D.反洗钱风险等级

答案:ACD

12.证券账户信息变更的合规操作包括()

A.核验客户身份原件B.留存客户签字确认文件

C.实时同步登记结算系统D.收费标准公示并备案

答案:ABCD

13.证券账户异常交易监控的触发情形有()

A.大量资金集中买入单只股票B.频繁进行回转交易

C.账户交易时间规律异常D.持仓市值突然增加

答案:ABC

14.证券账户管理员的岗位职责包括()

A.账户资料审核与维护B.交易纠纷调解

C.反洗钱可疑交易报告D.证券投资策略制定

答案:ABC

15.证券账户管理中需遵循的法律法规有()

A.《证券法》B.《证券登记结算管理办法》

C.《个人信息保护法》D.《网络安全法》

答案:ABCD

三、填空题(每题3分,共15分)

16.证券账户管理系统需定期进行__________检测,防范数据泄露风险。

答案:网络安全

17.客户办理证券账户销户时,需确保账户内无__________和未交收交易。

答案:资金余额及证券资产

18.证券账户实名制要求禁止__________或借用证券账户。

答案:出借

19.机构证券账户开立需提供__________及法定代表人授权文件。

答案:营业执照

20.证券账户管理员发现客户身份信息存疑,应立即启动__________流程。

答案:身份重新核验

四、判断题(每题2分,共10分)

21.证券账户可由他人代持,但需签订书面协议。()

答案:×

22.客户修改证券账户密码,无需