证券投资顾问考试题库
一、单项选择题（20题）
1.证券投资顾问的核心职责是（）
A.代理客户买卖证券B.为客户提供投资建议与资产配置方案
C.管理证券公司自营资金D.设计证券交易系统
答案：B
2.以下哪项属于证券投资顾问的合规禁止行为？（）
A.向客户揭示投资风险B.代客户作出投资决策
C.分析行业发展趋势D.推荐符合客户风险承受能力的产品
答案：B
3.客户风险承受能力评估不包括（）
A.财务状况B.投资经验C.宠物饲养情况D.风险偏好
答案：C
4.证券投资顾问推荐股票时，需重点关注（）
A.股票名称字数B.公司基本面与市场趋势
C.上市公司办公地址D.股票代码尾数
答案：B
5.以下哪种情况需立即提醒客户投资风险？（）
A.市场出现重大政策变动B.证券公司更换LOGO
C.员工内部培训安排D.交易所调整交易系统
答案：A
6.证券投资顾问需遵循的核心法规是（）
A.《证券法》B.《道路交通安全法》
C.《劳动法》D.《食品安全法》
答案：A
7.客户咨询“如何配置资产降低风险”，顾问应建议（）
A.集中投资单一股票B.分散投资股票、债券、基金等
C.全部投入期货市场D.只购买高收益理财产品
答案：B
8.证券投资顾问在提供投资建议时，应优先考虑（）
A.自身业绩提成B.客户投资目标与风险承受能力
C.热门股票推荐D.机构内部消息
答案：B
9.以下哪项属于投资顾问的客户服务内容？（）
A.代客户办理股票开户B.定期发送市场分析报告
C.推荐非证券类产品D.透露其他客户交易信息
答案：B
10.证券投资顾问违反合规规定，可能面临的处罚不包括（）
A.罚款B.取消从业资格C.赠送锦旗D.警告处分
答案：C
11.客户对投资组合收益不满，顾问应（）
A.承诺更高收益B.重新评估客户需求并优化方案
C.推荐高风险产品D.忽视客户反馈
答案：B
12.证券投资顾问分析市场时，需重点关注的指标是（）
A.上证指数市盈率B.电影票房数据
C.地铁客流量D.员工平均工资
答案：A
13.投资顾问向客户推荐基金产品时，需核查（）
A.基金经理星座B.基金规模、业绩及费率
C.基金公司食堂评价D.基金托管银行LOGO
答案：B
14.以下哪项属于投资顾问的增值服务？（）
A.提供定制化投资策略报告B.代客户炒股
C.推荐未经核准的理财产品D.泄露客户持仓信息
答案：A
15.客户咨询“如何应对股市大跌”，顾问应（）
A.建议立即清仓B.分析市场趋势并提供合理应对方案
C.推荐逆势抄底D.拒绝回答
答案：B
16.证券投资顾问在宣传服务时，可使用的表述是（）
A.“稳赚不赔”B.“历史最高收益200%”
C.“投资有风险，决策需谨慎”D.“保证本金安全”
答案：C
17.客户风险承受能力较低时，顾问应优先推荐（）
A.高风险股票B.债券型基金
C.期货期权D.杠杆交易产品
答案：B
18.证券投资顾问需定期参加（）以保持专业能力
A.烹饪培训B.证券业务与合规培训
C.舞蹈课程D.外语竞赛
答案：B
19.客户要求推荐“热门股票”，顾问应（）
A.随意推荐代码B.结合客户情况分析并提示风险
C.直接拒绝D.承诺收益
答案：B
20.投资顾问为客户制定的投资计划应（）
A.长期固定不变B.根据市场变化动态调整
C.仅参考历史数据D.忽略客户需求
答案：B
二、多项选择题（20题）
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