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文件名称:证券投资顾问考试题库.docx
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总页数:18 页
更新时间:2025-06-19
总字数:约1.03万字
文档摘要

证券投资顾问考试题库

一、单项选择题(20题)

1.证券投资顾问的核心职责是()

A.代理客户买卖证券B.为客户提供投资建议与资产配置方案

C.管理证券公司自营资金D.设计证券交易系统

答案:B

2.以下哪项属于证券投资顾问的合规禁止行为?()

A.向客户揭示投资风险B.代客户作出投资决策

C.分析行业发展趋势D.推荐符合客户风险承受能力的产品

答案:B

3.客户风险承受能力评估不包括()

A.财务状况B.投资经验C.宠物饲养情况D.风险偏好

答案:C

4.证券投资顾问推荐股票时,需重点关注()

A.股票名称字数B.公司基本面与市场趋势

C.上市公司办公地址D.股票代码尾数

答案:B

5.以下哪种情况需立即提醒客户投资风险?()

A.市场出现重大政策变动B.证券公司更换LOGO

C.员工内部培训安排D.交易所调整交易系统

答案:A

6.证券投资顾问需遵循的核心法规是()

A.《证券法》B.《道路交通安全法》

C.《劳动法》D.《食品安全法》

答案:A

7.客户咨询“如何配置资产降低风险”,顾问应建议()

A.集中投资单一股票B.分散投资股票、债券、基金等

C.全部投入期货市场D.只购买高收益理财产品

答案:B

8.证券投资顾问在提供投资建议时,应优先考虑()

A.自身业绩提成B.客户投资目标与风险承受能力

C.热门股票推荐D.机构内部消息

答案:B

9.以下哪项属于投资顾问的客户服务内容?()

A.代客户办理股票开户B.定期发送市场分析报告

C.推荐非证券类产品D.透露其他客户交易信息

答案:B

10.证券投资顾问违反合规规定,可能面临的处罚不包括()

A.罚款B.取消从业资格C.赠送锦旗D.警告处分

答案:C

11.客户对投资组合收益不满,顾问应()

A.承诺更高收益B.重新评估客户需求并优化方案

C.推荐高风险产品D.忽视客户反馈

答案:B

12.证券投资顾问分析市场时,需重点关注的指标是()

A.上证指数市盈率B.电影票房数据

C.地铁客流量D.员工平均工资

答案:A

13.投资顾问向客户推荐基金产品时,需核查()

A.基金经理星座B.基金规模、业绩及费率

C.基金公司食堂评价D.基金托管银行LOGO

答案:B

14.以下哪项属于投资顾问的增值服务?()

A.提供定制化投资策略报告B.代客户炒股

C.推荐未经核准的理财产品D.泄露客户持仓信息

答案:A

15.客户咨询“如何应对股市大跌”,顾问应()

A.建议立即清仓B.分析市场趋势并提供合理应对方案

C.推荐逆势抄底D.拒绝回答

答案:B

16.证券投资顾问在宣传服务时,可使用的表述是()

A.“稳赚不赔”B.“历史最高收益200%”

C.“投资有风险,决策需谨慎”D.“保证本金安全”

答案:C

17.客户风险承受能力较低时,顾问应优先推荐()

A.高风险股票B.债券型基金

C.期货期权D.杠杆交易产品

答案:B

18.证券投资顾问需定期参加()以保持专业能力

A.烹饪培训B.证券业务与合规培训

C.舞蹈课程D.外语竞赛

答案:B

19.客户要求推荐“热门股票”,顾问应()

A.随意推荐代码B.结合客户情况分析并提示风险

C.直接拒绝D.承诺收益

答案:B

20.投资顾问为客户制定的投资计划应()

A.长期固定不变B.根据市场变化动态调整

C.仅参考历史数据D.忽略客户需求

答案:B

二、多项选择题(20题)

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