证券投资顾问考试试卷
姓名_________________考试时间_________________分数_________________
一、选择题（每题3分，共30分）
1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，投资顾问向客户提供建议时，应优先考虑（）
A.自身业绩提成B.客户风险承受能力与投资目标
C.市场热点题材D.券商主推产品
答案：B
2.以下哪项属于客户的非财务信息？（）
A.银行存款余额B.证券资产配置C.投资经验与风险偏好D.年收入水平
答案：C
3.证券投资顾问推荐股票时，禁止出现的表述是（）
A.“该股票历史表现良好”B.“建议长期持有，注意风险”
C.“guaranteed100%收益”D.“结合宏观经济形势分析”
答案：C
4.客户风险承受能力评估结果的有效期为（）
A.3个月B.6个月C.1年D.2年
答案：C
5.投资顾问为客户制定资产配置方案时，不涉及的资产类别是（）
A.股票B.房产C.公募基金D.外汇衍生品
答案：B
6.以下哪种行为违反投资顾问业务规范？（）
A.向客户揭示投资风险B.代客户操作证券账户
C.提供投资组合建议D.定期回访客户
答案：B
7.客户要求投资顾问推荐高收益产品，顾问应首先（）
A.直接推荐热门股票B.重新评估客户风险承受能力
C.推荐高风险私募基金D.拒绝客户请求
答案：B
8.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）
A.3年B.5年C.10年D.20年
答案：C
9.以下哪项属于技术分析的工具？（）
A.市盈率（PE）B.移动平均线（MA）
C.市净率（PB）D.股息率（DividendYield）
答案：B
10.投资顾问为客户提供服务时，需遵循的核心原则是（）
A.利益最大化B.适当性管理C.快速成交D.频繁交易
答案：B
二、填空题（每题3分，共30分）
11.证券投资顾问需取得中国证券业协会颁发的__________资格证书。
答案：证券投资咨询（投资顾问）
12.客户风险承受能力分为保守型、谨慎型、稳健型、积极型和__________。
答案：激进型
13.投资顾问向客户提供建议时，需遵循“__________”原则，确保服务与客户需求匹配。
答案：适当性管理
14.基本面分析中，评估上市公司财务状况的核心指标包括ROE、__________等。
答案：净利润率（或其他合理指标，如毛利率）
15.投资顾问禁止向客户承诺__________或诱导客户做出投资决策。
答案：投资收益
16.客户资产配置的“黄金三原则”是分散投资、长期投资和__________。
答案：动态再平衡
17.根据《证券法》，投资顾问泄露客户信息属于__________行为。
答案：违法违规
18.技术分析的三大假设包括市场行为包容消化一切、价格沿趋势移动和__________。
答案：历史会重演
19.投资顾问为客户制定的投资计划需包含目标、策略、__________和风险控制措施。
答案：时间周期
20.证券投资顾问业务的基本要素是客户服务、__________和合规管理。
答案：投资建议
三、判断题（每题2分，共20分）
21.证券投资顾问可代客户签署风险揭示书。（）
答案：×
22.客户风险承受能力评估结果可永久有效。（）
答案：×
23.投资顾问推荐股票时，需充分揭示投资风险。（）
答案：√
24.为提高客户交易量，投资顾问可频繁建议客户换股。（）
答案：×
25.投资顾问业务档案仅需保存电子版本。（）
答案：×
26.向客户推荐产品时，可夸大历史业绩吸引客户。（）
答案：×
27.投资顾问需定期跟踪客户投资组合并动态调整。（）
答案：√
28.客户风险承受能力与投资期限呈正相关。（