证券清算员考试试卷
姓名_________________考试时间_________________分数_________________
一、选择题(每题3分,共30分)
1.根据《证券登记结算管理办法》,证券清算的核心环节不包括()
A.数据接收B.资金交收C.账户开立D.证券交收
答案:C
2.以下哪种结算方式属于证券交易的“多边净额结算”?()
A.逐笔全额结算B.集中结算C.分级结算D.实时全额结算
答案:B
3.证券清算中,“银货对付”原则的含义是()
A.一手交钱,一手交券B.先交钱,后交券
C.先交券,后交钱D.钱券分离结算
答案:A
4.中国证券登记结算有限责任公司(中国结算)负责()
A.证券交易撮合B.证券发行承销C.证券登记结算D.证券投资咨询
答案:C
5.证券清算资金交收的最终执行机构是()
A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国人民银行
答案:D
6.以下哪项属于证券清算的风险控制措施?()
A.提高交易佣金B.设置交收担保品C.延长交易时间D.降低结算费率
答案:B
7.证券交易的“T+1”结算制度中,“T”代表()
A.交易日期B.清算日期C.交收日期D.资金到账日期
答案:A
8.开放式基金的份额登记和资金清算由()负责?
A.基金管理人B.基金托管人C.中国结算D.证券交易所
答案:A
9.证券清算数据核对不包括()
A.交易数据与结算数据核对B.资金账户与证券账户核对
C.历史数据与实时数据核对D.场内交易与场外交易核对
答案:D
10.以下哪种情况可能导致证券交收失败?()
A.账户资金足额B.证券余额充足C.结算参与人未按时履行交收义务D.交易数据准确无误
答案:C
二、填空题(每题3分,共30分)
11.证券清算的主要内容包括__________和资金清算。
答案:证券清算
12.我国证券市场实行__________、分级结算的制度。
答案:中央对手方(CCP)
13.证券清算中的“待交收证券”指已完成交易但尚未完成__________的证券。
答案:交收
14.结算参与人需在__________指定的银行开立结算备付金账户。
答案:中国结算
15.证券清算数据的传输需遵循__________等安全规范。
答案:加密传输
16.证券交易的__________制度要求结算参与人确保交收时券款足额。
答案:最低备付金
17.发生证券交收违约时,中国结算可动用__________进行垫支。
答案:证券结算风险基金
18.证券清算中的“净额清算”可减少__________和证券的实际交收量。
答案:资金
19.开放式基金的申购赎回清算以__________作为计价基准。
答案:当日基金单位净值
20.证券清算员需每日核对交易数据与__________数据的一致性。
答案:清算
三、判断题(每题2分,共20分)
21.证券清算仅涉及资金交收,不包括证券过户。()
答案:×
22.证券交易的“多边净额结算”可降低结算参与人的资金占用成本。()
答案:√
23.中国结算负责所有证券品种的一级清算和二级清算。()
答案:×
24.证券清算中,结算参与人可自行决定交收时间。()
答案:×
25.实行“银货对付”原则可有效防范结算风险。()
答案:√
26.证券清算数据出现差异时,可直接以交易数据为准。()
答案:×
27.开放式基金的清算由证券交易所统一负责。()
答案:×
28.证券交收失败后,违约方需承担违约责任及相关费用。()
答案:√
29.证券清算的风险控制措施包括实时监控和保证金制度。()
答案:√
30.证券交易的“T+0”结算制度允许当日买入的证券当日卖出。()
答案: