摘要
中国农村转移劳动力规模不断壮大，已经成为一个备受关注的社会群体。
由于户籍制度限制、相关政策壁垒以及自身条件等原因，农村转移劳动力在
城镇劳动力市场上仍属于弱势群体，是国家重点关注的就业困难群体之一。
随着城镇化进程的继续推进，中国农村劳动力外出规模将进一步扩大，解决
好农村劳动力转移就业问题至关重要。“十二五”时期，中国经济进入新常态，
强调“稳增长”和“调结构”，经济增速换挡，经济结构调整，经济增长动力
转变。在经济下行和产业结构优化调整的双重压力下，就业总量性和结构性
矛盾更加凸显。农村转移劳动力处于社会底层，当经济出现波动时，更易受
到冲击，鉴于自我雇佣的就业促进作用，农村转移劳动力的自我雇佣问题备
受关注。
本研究首先对研究背景、意义、思路、内容、方法等进行阐述，并对国
内外相关研究现状进行梳理，然后在相关理论基础上系统分析自我雇佣影响
因素，构建自我雇佣影响因素的理论分析框架，再后回顾中国农村转移劳动
力自我雇佣发展历程，并基于四川数据，分析中国西部农村转移劳动力自我
雇佣发展现状及趋势，对中国西部农村转移劳动力整群及其内部不同群体的
自我雇佣影响因素进行实证研究，最后总结主要观点结论并提出相关政策建
议。全文共包括六个部分，具体研究内容和结论如下：
第一部分：导论。介绍农村转移劳动力自我雇佣影响因素这一问题的提
出与研究意义，从自我雇佣的内涵与外延、自我雇佣的动因、自我雇佣的影
响因素三个方面梳理国内外研究现状，阐述本文的研究思路与内容，说明研
究方法与技术路径，指出研究的创新与不足之处，并对相关概念进行界定。
本文将自我雇佣定义为一种与工资雇佣相对应的，不受雇于他人，在第二、
三产业部门为自己工作的就业形式。自我雇佣可分为生存型和发展型，前者
是不雇佣雇员的自营劳动者，以“既不被雇也不雇用他人”为特征，后者是
雇佣雇员的雇主，以“雇用他人为自己工作，并向被雇用人支付工资”为特
征。
第二部分：自我雇佣影响因素理论基础与理论分析框架。从理论基础、
影响因素构建与分析、影响因素作用理论框架三个方面对自我雇佣影响因素
进行理论研究，以劳动力市场分割与歧视、人力资本、社会资本、风险偏好、
生命周期、家庭生产等相关理论为基础对自我雇佣影响因素进行系统分析，
构建自我雇佣影响因素作用理论框架，从理论上分析各影响因素对自我雇佣
选择倾向的影响路径和方向。研究发现，自我雇佣面临初始成本、转换成本
和机会成本，受到流动性约束限制。个体自然特征、家庭人口特征、人力资
本、社会资本、金融资本、风险偏好、宏观环境七个方面的影响因素通过对
自我雇佣收益、成本以及流动性约束的影响改变自我雇佣的净收益，进而影
响自我雇佣选择倾向。自我雇佣收益的增加、自我雇佣成本的下降以及流动
性约束限制的解除都会提高自我雇佣净收益，促进自我雇佣选择。自我雇佣
影响因素理论基础与理论分析框架。
第三部分：农村转移劳动力自我雇佣发展历史、现状及趋势。结合中国
农村劳动力流动政策演变、就业制度变迁以及经济体制改革进程等方面，对
中国农村转移劳动力自我雇佣发展历程进行阶段性回顾，并基于四川数据，
对中国西部农村转移劳动力自我雇佣发展的现状、问题及趋势进行分析。研
究发现，改革开放以来，中国农村转移劳动力自我雇佣经历了由零星发展→
规模壮大→结构优化→量质齐升→蓬勃发展的历史过程。现阶段，劳动力市
场分割问题依然存在，自我雇佣已经成为中国农村劳动力实现转移就业的重
要途径，以四川为代表的西部农村转移劳动力自我雇佣比例接近40%，以自
营劳动者居多，主要集中在批发零售业等第三产业；与工资雇佣相比，自我
雇佣的就业收入较高，但存在超时劳动现象突出、社会保障水平较低等问题。
从发展趋势看，西部农村转移劳动力自我雇佣规模将继续扩大，自我雇佣模
式日益增多，自我雇佣群体内部不断分化，自我雇佣的就业稳定性和社会保
障问题需要得到关注和解决。
第四部分：基于整群的四川农村转移劳动力自我雇佣影响因素的实证分
析。在构建农村转移劳动力自我雇佣影响因素实证模型和指标体系的基础上，
基于四川数据，对中国西部农村转移劳动力群体特征进行描述性分析，并对
中国西部农村转移劳动力整群的自我雇佣影响因素进行定量分析。研究发现，
中国西部农村转移劳动力在自我雇佣部门存在负向的自选择，在工资雇佣部
门存在正向的自选择，自我雇佣仍是一种次优选择。个体自然特征、家庭人
口特征、人力资本、社会资本、金融资本、风险偏好和宏观环境等变量都对
农村转移劳动力自我雇