2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题一
一、选择题（每题1分，共5分）
1.证券法规定，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括：
A.注册资本最低限额为人民币1亿元
B.具备健全的风险管理制度
D.具备健
八、专业设计题（每题2分，共10分）
1.设计一份证券公司从事证券承销业务的内部控制制度。
2.设计一份证券公司从事证券自营业务的操作流程。
3.设计一份证券公司从事证券资产管理业务的合同模板。
4.设计一份证券公司从事证券投资咨询业务的风险评估报告。
5.设计一份证券公司从事证券经纪业务的客户服务规范。
九、概念解释题（每题2分，共10分）
1.解释证券公司从事证券承销业务的概念。
2.解释证券公司从事证券自营业务的概念。
3.解释证券公司从事证券资产管理业务的概念。
4.解释证券公司从事证券投资咨询业务的概念。
5.解释证券公司从事证券经纪业务的概念。
十、思考题（每题2分，共10分）
1.思考证券公司从事证券承销业务的风险管理措施。
2.思考证券公司从事证券自营业务的风险控制策略。
3.思考证券公司从事证券资产管理业务的合规性要求。
4.思考证券公司从事证券投资咨询业务的职业道德规范。
5.思考证券公司从事证券经纪业务的客户服务创新。
十一、社会扩展题（每题3分，共15分）
1.分析证券公司从事证券承销业务对社会经济发展的影响。
2.分析证券公司从事证券自营业务对市场稳定的作用。
3.分析证券公司从事证券资产管理业务对投资者保护的意义。
4.分析证券公司从事证券投资咨询业务对市场信息透明度的贡献。
5.分析证券公司从事证券经纪业务对市场流动性的影响。
一、选择题答案
1.A
2.D
3.C
4.B
5.A
二、判断题答案
1.√
2.×
3.√
4.×
5.√
三、填空题答案
1.证券法
2.证券公司
3.证券业务
4.证券市场
5.证券监管
四、简答题答案
2.证券公司从事证券自营业务应当遵守的原则包括：自主经营原则，分散投资原则，风险控制原则，信息披露原则。
3.证券公司从事证券资产管理业务应当遵守的规定包括：遵守合同约定，保护投资者利益，遵守法律法规，进行信息披露。
4.证券公司从事证券投资咨询业务应当遵守的规定包括：提供客观、公正、专业的投资咨询服务，保护投资者利益，遵守法律法规，进行信息披露。
5.证券公司从事证券经纪业务应当遵守的规定包括：保护客户利益，遵守法律法规，进行信息披露，提供优质的客户服务。
五、应用题答案
1.某证券公司欲从事证券承销业务，根据证券法规定，其具备从事证券承销业务的条件。
2.某证券公司欲从事证券自营业务，根据证券法规定，其遵守了从事证券自营业务的原则。
3.某证券公司欲从事证券资产管理业务，根据证券法规定，其遵守了从事证券资产管理业务的规定。
4.某证券公司欲从事证券投资咨询业务，根据证券法规定，其遵守了从事证券投资咨询业务的规定。
5.某证券公司欲从事证券经纪业务，根据证券法规定，其遵守了从事证券经纪业务的规定。
六、分析题答案
1.证券公司从事证券承销业务对社会经济发展的影响包括：促进企业融资，推动经济发展，提高市场效率，优化资源配置。
2.证券公司从事证券自营业务对市场稳定的作用包括：提供流动性，稳定市场波动，促进价格发现，维护市场秩序。
七、实践操作题答案
1.证券公司从事证券承销业务的内部控制制度设计包括：建立风险管理制度，完善公司治理结构，健全内部控制制度，加强合规管理。
2.证券公司从事证券自营业务的操作流程设计包括：制定投资策略，进行市场分析，执行交易决策，进行风险控制。
本试卷涵盖了证券从业资格考试法律法规备考冲刺题的理论基础部分，主要考察学生对证券法、证券公司、证券业务、证券市场、证券监管等知识点的掌握程度。具体来说，选择题主要考察学生对证券法、证券公司、证券业务、证券市场、证券监管等基本概念的理解；判断题主要考察学生对证券法、证券公司、证券业务、证券市场、证券监管等基本概念和规定的判断能力；填空题主要考察学生对证券法、证券公司、证券业务、证券市场、证券监管等基本概念和规定的记忆能力；简答题主要考察学生对证券法、证券公司、证券业务、证券市场、证券监管等基本概念和规定的理解和应用能力；应用题主要考察学生对证券法、证券公司、证券业务、证券市场、证券监管等基本概念和规定的应用能力；分析题主要考察学生对证券法、证券公司、证券业务、证券市场、证券监管等基本概念和规定的分析能力；实践操作题主要考察学生对证券法、证券公司、证券业务、证券市场、证券监管等基本概念和规定的实践操作能力。