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文档摘要

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证券公司合规知识与执业行为规范测试试卷

您的姓名：[填空题]*

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1、工作人员办公电脑因工作需要开通交易功能，应在审批单中明确期限，原则上期限不得超过（），继续使用应重新审批。[单选题]*

A.1个月

B.一季度

C.半年(正确答案)

D.一年

2、因客户服务、系统测试等工作，需要使用股票账户用于查询、演示、测试交易系统客户端菜单功能等的，其所使用股票账户应当经本单位合规管理人员审核、单位负责人审批同意后，报合规部审批。且该股票账户必须为公司员工配偶、父母、子女的账户，账户内资金原则上不得超过（）元，专门用于前款规定