基本信息

---

下载

文档摘要

---

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

合规案防（2024年版）练习卷附答案

1.合规案防工作领导小组按（）度召开合规案防会议，遇案件、风险事件、重大违规等事项可以召集临时会议。【出题部门：合规管理部诸小龙】

A、月

B、季

C、半年

D、年

【正确答案】：B

2.实行小面额货币兑付（）。首家接待客户要求兑付小面额货币的营业网点，承担兑付工作的第一责任，不得以任何理由拒绝或推诿，保证客户无障碍兑换。【出题部门:运营管理部李姝】

A、首兑责任制

B、首任负责制

【正确答案】：A

3.重要空白凭证一律纳入（）科目核算。【出题部门:运营管理