2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)
一、单项选择
本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1.关于网上定价发行，不正确的说法是（）。[0.5分]
A:当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
C:申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
D:每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
答案：D:每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
2.特约日交割、交收是指双方达成交易后（）。[0.5分]
A:30日以内交割、交收
B:15日以内交割、交收
C:3日以内交割、交收
D:任意日交割、交收
答案：B:15日以内交割、交收
3.中国结算上海分公司于R+1日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的（）逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。[0.5分]
A:成交顺序自前往后
B:成交顺序自后往前
C:成交编号自前往后
D:成交编号自后往前
答案：A:成交顺序自前往后
4.（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。[0.5分]
A:双边净额清算
B:多边净额清算
C:连续净额清算
D:集中净额清算
答案：A:双边净额清算
5.股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（）。[0.5分]
A:±6％
B:±8％
C:±5％
D:4-10％
答案：A:±6％
6.下列不属于委托人权利的是（）。[0.5分]
A:自由选择经纪商
B:自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C:对证券交易过程的知情权
D:随时变更或撤销委托
答案：D:随时变更或撤销委托
7.证券公司对客户融资融券期限不超过（）个月。[0.5分]
A:1
B:2
C:3
D:6
答案：D:6
8.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。[0.5分]
A:1．00
B:0．10
C:0．O1
D:0
答案：A:1．00
9.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)。[0.5分]
A:15．07
B:15．08
C:15．09
D:15．15
答案：B:15．08
10.下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（）。[0.5分]
A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案：A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
11.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。[0.5分]
A:2％
B:3％
C:5％
D:10％
答案：C:5％
12.证券交易的清算是指（）。[0.5分]
A:结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B:一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C:公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D:银行同业往来中应收和应付差额的轧抵
答案：B:一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
13.我国目前证券经纪业务的主要形式是（）。[0.5分]
A:柜台代理买卖
B:证券交易所代理买卖
C:证券公司代理买卖
D:投资者自行买卖
答案：B:证券交易所代理买卖
14.投资者教育的渠道不包括（）。[0.5分]
A:客服中心
B:模拟训练
C:交易委托系统
D:设立“投资者园地”
答案：B:模拟训练
15.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（