2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)
一、单项选择
本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1.2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。[0.5分]
A:税率统一下调为2‰
B:税率由1‰调整为3‰
C:只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
D:只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
答案：C:只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
2.下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是（）。[0.5分]
A:投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B:客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C:将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记人到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D:在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
答案：B:客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
3.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（）。[0.5分]
A:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
B:在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80％
C:法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
答案：B:在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80％
4.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。[0.5分]
A:正回购方的义务
B:逆回购方的义务
C:正回购方的权利
D:逆回购方的权利
答案：D:逆回购方的权利
5.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（）[0.5分]
A:15
B:315
C:230
D:660
答案：D:660
6.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（）。[0.5分]
A:法人结算席位
B:A:、B:股联合席位
C:风险金账户
D:结算经办人
答案：A:法人结算席位
7.在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。[0.5分]
A:每笔结算只计其应收、应付款项
B:证券或资金的交收责任
C:证券交付时方可给付资金
D:担当买卖双方结算交易对手
答案：B:证券或资金的交收责任
8.截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。[0.5分]
A:3
B:1
C:17
D:920
答案：C:17
9.在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。[0.5分]
A:证券账户
B:资金账户
C:席位
D:交易所
答案：A:证券账户
10.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。[0.5分]
A:集合资产管理计划名称
B:证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
C:证券公司一集合资产管理计划名称
D:证券公司名称
答案：A:集合资产管理计划名称
11.营业部提供的咨询服务不包括（）。[0.5分]
A:向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B:及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
C:向投资者推荐业绩优良的股票
D:简单介绍技术分析软件使用方法
答案：C:向投资者推荐业绩优良的股票
12.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。[0.5分]
A:警告
B:罚款
C:暂停其从事证券业务
D:记过
答案：C:暂停其从事证券业务
13.（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。[0.5分]