YonBIPV3.0(R6_2407_1)旗舰版
采购云-数智采购-采购合规管理
用友网络科技股份有限公司
2024年9月
用户手册
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用户手册
目录
第一章总体概述5
1.1总体概述5
1.2应用价值5
第二章应用场景6
2.1场景一：业务操作合规检查6
2.1.1业务描述6
2.1.2业务流程6
2.1.3应用清单7
第三章操作指南7
3.1合规基础配置7
3.1.1总体概述7
3.1.2总体价值7
3.1.3合规主题分类7
3.1.4合规主题10
3.1.5业务关系定义12
3.1.6风险等级15
3.1.7风险分类17
3.1.8风险指标19
3.1.9合规方案25
3.1.10合规配置26
3.2合规洞察28
3.2.1总体概述28
3.2.2总体价值28
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用户手册
3.2.3合规看板28
第四章初始准备30
4.1基础配置30
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用户手册
第一章总体概述
1.1总体概述
合规管理一般是企业内部法务、内部监管部、审计部、综合管理部等部门主要
职能，通过制定企业各类相关规定如采购管理制度，预算申请制度，付款规范
等，规范企业内部业务执行；也会与合作伙伴签订合作协议，约定互相责任及
义务；企业也需要遵循国家法律法规及地方行政法令，行业规范，国际通行准
则等。
合规管理应用架构图
1.2应用价值
?可以将企业的管理制度通过风险指标进行落地进系统；
?通过数字合规官可以实现针对风险事件进行提前预警；
?结合业务执行过程，实现事中管控；业务操作时通过单据业务助手中的
合规检查磁贴展示合规检查结果，并根据是否有不合规项控制业务操作
是否可进行。
?通过合规看板可以多视角查看各类业务的合规情况。
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用户手册
第二章应用场景
2.1场景一：业务操作合规检查
2.1.1业务描述
企业的各类业务都有相关的管理制度进行规范，如供应商准入时需要提交哪些
材料；合同签约金额大小不同，负责审核领导不同；公开招标的招标公告公示
时间不能小于20自然日。
2.1.2业务流程
企业IT人员或实施人员配置好合规基础配置，包含风险等级，风险分类，业务
关系设置，合规主题；根据企业管理规范预制风险指标，结合业务要求配置合
规方案，并将合规方案与业务单据的业务操作关联上。
业务员在