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文档摘要

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证券程序化交易与收益凭证业务知识测试试卷

1、【单选题】客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程（）[单选题]*

A是(正确答案)

B否

2、【单选题】金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务（）[单选题]*

A是(正确答案)

B否

3、【单选题】实施约见谈话措施的，由本所或者业务部门至少提前（）交易日通知监管对象，告知其违规事实、实施的