基本信息
文件名称:证券从事纪业务自律承诺书.pdf
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总页数:4 页
更新时间:2025-06-26
总字数:约2千字
文档摘要

份转让系统公司要求及时更新。

五、按全国股份转让系统公司要求及时报送相关文件,

履行报告、公告业务。

六、做好投资者适当性管理工作,严格按照《全国中小

企业股份转让系统投资者适当性管理实施办法(试行)》(以

下简称《实施办法》)规定的准入标准为投资者提供代理买

卖服务,不为不满足投资者适当性标准的投资者提供服务。

七、与投资者签署证券买卖委托代理协议前,充分了解

投资者的财务状况、投资经验、专业知识水平,评估投资者

的风险承受能力和风险识别能力,向投