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文档摘要

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2025年上半年合规测试题有答案

[单选题]*

A、为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

B、为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

C、根据公司规定设置违约处置条件(正确答案)

D、向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资。

2、工作人员在入职后的（）个工作日内进行通讯号码、通讯设备、工作设备等相关信息的初次报备，在新增、变更通讯号码、通讯设备、工作设备完成后的()个工作日内进行新增或变更报备。

A.10;5

B.10;10(正确答案)

C.5;10

D.5;5

*3、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（）

A.分析