2025年期货从业资格考试法律法规模拟试题汇编试卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？
A.证券交易所的设立
B.证券发行与交易
C.证券服务机构的管理
D.期货交易
2.证券公司在证券承销业务中，对发行人提供虚假信息的，应当承担什么责任？
A.赔偿责任
B.刑事责任
C.民事责任
D.责令改正
3.以下哪项不属于证券交易的方式？
A.公开竞价交易
B.协议交易
C.私下交易
D.指令交易
4.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为多少？
A.1亿元人民币
B.5亿元人民币
C.10亿元人民币
D.20亿元人民币
5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？
A.证券经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券自营业务
D.证券投资咨询业务
6.证券交易所在什么情况下可以暂停证券交易？
A.证券交易异常波动
B.证券发行人未按时披露定期报告
C.证券交易所认为必要时
D.证券交易价格低于净资产值
7.以下哪项不属于证券公司的内部控制制度？
A.风险管理制度
B.信息披露制度
C.证券自营业务管理制度
D.证券投资咨询业务管理制度
8.证券公司违反《证券法》规定，给投资者造成损失的，应当承担什么责任？
A.赔偿责任
B.刑事责任
C.民事责任
D.责令改正
9.以下哪项不属于证券发行的条件？
A.具备健全的组织机构
B.具备持续盈利能力
C.具备良好的信用记录
D.具备完善的内部控制制度
10.证券发行人应当按照什么方式披露信息？
A.及时、公平、真实、准确
B.及时、真实、准确
C.公平、真实、准确
D.及时、公平、准确
二、多项选择题（每题3分，共30分）
1.证券法的主要内容包括哪些？
A.证券发行与交易
B.证券服务机构的管理
C.证券市场的监管
D.证券投资者的保护
2.证券公司的业务范围包括哪些？
A.证券经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券自营业务
D.证券投资咨询业务
3.证券交易所在证券交易中应当履行哪些职责？
A.组织证券交易
B.审核证券上市申请
C.监督证券交易
D.对证券交易进行调解
4.证券公司的内部控制制度应当包括哪些方面？
A.风险管理制度
B.信息披露制度
C.证券自营业务管理制度
D.证券投资咨询业务管理制度
5.证券发行的条件包括哪些？
A.具备健全的组织机构
B.具备持续盈利能力
C.具备良好的信用记录
D.具备完善的内部控制制度
6.证券发行人披露的信息应当符合哪些要求？
A.及时、公平、真实、准确
B.及时、真实、准确
C.公平、真实、准确
D.及时、公平、准确
7.证券投资者保护基金的主要作用是什么？
A.保护证券投资者合法权益
B.维护证券市场稳定
C.促进证券市场健康发展
D.监督证券公司经营活动
8.证券公司违反《证券法》规定，给投资者造成损失的，应当承担哪些责任？
A.赔偿责任
B.刑事责任
C.民事责任
D.责令改正
9.证券发行与交易的主要原则包括哪些？
A.公开、公平、公正
B.诚实信用
C.证券发行与交易相结合
D.证券发行与交易分开
10.证券市场的监管机构主要包括哪些？
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券投资者保护基金
四、判断题（每题2分，共20分）
1.证券公司的法定代表人必须具有证券从业资格。（）
2.证券交易所可以对证券交易活动中的违法行为采取强制措施。（）
3.证券发行人未按照规定披露信息的，应当承担相应的法律责任。（）
4.证券公司的客户资产应当与公司的自有资产分开管理。（）
5.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户可以合并使用。（）
6.证券投资者保护基金可以向证券公司提供贷款。（）
7.证券公司应当建立健全的信息披露制度，及时、准确地披露公司信息。（）
8.证券发行人可以不披露关联交易信息。（）
9.证券交易所在证券交易中可以对证券交易价格进行限制。（）
10.证券公司可以从事证券投资咨询业务以外的其他业务。（）
五、简答题（每题5分，共25分）
1.简述证券发行的条件。
2.简述证券公司的业务范围。
3.简述证券交易的原则。
4.简述证券市场的监管机构及其职责。
5.简述证券投资者保护基金的作用。
六、论述题（10分）
论述证券法在保护证券投资者合法权益方面的作用。
本次试卷答案如下：
一、单项选择题（每题2分，共20分）
1.D