基本信息

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文档摘要

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强化内控防线：我国证券公司稳健发展的关键路径

一、引言

1.1研究背景与意义

1.1.1研究背景

近年来，我国证券市场在经济发展中扮演着愈发关键的角色，规模持续扩张，交易活跃度不断提升。截至2024年底，沪深两市上市公司总数突破5000家，总市值超过90万亿元，已成为全球资本市场的重要组成部分。与此同时，资本市场改革持续深化，全面注册制的推行、沪港通与深港通机制的完善，以及北交所的设立，进一步激发了市场活力，拓宽了市场的深度与广度。

在这一繁荣发展的市场格局中，证券公司作为证券市场的核心主体，发挥着不可替代的枢纽作用。证券公司不仅承担着证券发行与承销、证券经纪、投资咨询等基础业