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文档摘要

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合规常见问题80问

1、我行内部掌握的主要原则是什么？答：我行内部掌握的主要原则是：〔一〕各项经营治理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，在掌握措施严密充分的前提下进展。〔二〕内部掌握应渗透到我行的各项业务过程和各个操作环节，掩盖全部的部门和岗位，并由全体人员参与。〔三〕任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，应职责分别，相互监视制约。〔四〕内部掌握的监视评价职能应独立于内部掌握建设、内部掌握执行职能，并有直接向董事会报告的渠道。〔五〕内部掌握措施应与具体业务的规模、简单程度和特点相适应，以合理的本钱实现内部掌握目标。目前总行《中国银行内部掌握指引》中对我行内部掌