涪陵分行2025年第三届内控合规知识竞赛初赛试卷及答案

1.依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，案发机构在知悉或应当知悉案件发生后，应当于（）个工作日内将案件报告（附件1）逐级报送至总行内控合规部，并向属地监管机构报送。

A5(正确答案)

B7

C10

D15

2.依据《中国邮政储蓄银行客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理实施细则（2022年版）》，客户洗钱风险等级评定分为系统初评和（）两个环节。我行新客户首次评定时的人工复评分为初审和（B）两个环节，存量客户重新评定时的人工复评分为初审、复审和（B）三个环节。

A人工复评：复核；终审

B人工复评；复审；