6.28第1场上午金融(8:30-10:30)
一、单选题
1.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联
系、规则变动这体现的是金融衍生工具的()基本特征，
A.联动性
B.杠杆性
C.跨期性
D.不确定性
【参考答案】A
2.主要的商品期货种类不包括()
A.能源化工期货
B.外汇期货
C.金属期货
D.农产品期货
【参考答案】B
3.以下不属于基金当事人的是()
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金份额持有人
【参考答案】C
4.目前，我国境内多家证券公司在境外设立收购了经
营机构，积极为境内企业跨境投融资活动提供了金融
服务，提高了自身国际化经营水平和核心能力，但国
内证券公司开展国际化业务主要还集中在()市场。
A.新加坡
B.英国伦敦
C.中国香港
D.美国纽约
【参考答案】C
5.买卖双方签订了一份合约，该合约规定买方在交付
了一笔费用后，即取得在合约规定的到期日或到期日
以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。
这种合约称为0)合约。A.利率期权
B.股票期权
C.货币期权
D.互换期权
【参考答案】B
6.股票发行制度是指(0)在申请发行股票时必须遵循
的一系列程序化的规范
A.投资者
B.证券公司
C.发行人
D.证券服务机构
【参考答案】C
7.债券通”是开展我国内地与()地区债券市场互联互
通合作的全新计划，让中国境内与境外投资者通过在
该地区建立的基础设施连接，在对方市场买卖债券A.
巴黎
B.纽约
C.香港
D.伦敦
【参考答案】C
8.将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景
之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市
场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经
受得起这种市场的突变，是指()。
A.压力测试
B.压力情景
C.敏感性分析
D.情景分析
【参考答案】A
9.公司不以任何资产作担保而发行的债券是()
A.信托公司债券
B.信用公司债券
C.保证公司债券
D.抵押公司债券【参考答案】B
10.关于保荐制度的说法，错误的是()
A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程
B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责
任，并建立责任追究制度
C.保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和
保荐代表人的登记管理度
D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公
司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息
披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
【参考答案】A
11..某投资者投资项目，该项目五年后，将一次性获得
一万元收入假定投资者希望的年利率为5%，那么按
单利计算，投资的现值为()。
A.8000元
B.7500元
C.10000元
D.12500元
【参考答案】A
二、多选题
1.下列属于基础设施公募REITS的要求的有()
A.采取封闭式运作，收益分配比例不低于合并后基金
年度可供分配金额的60%
B.基金通过资产支持证券和项目公司等特殊目的载体
取得基础设施项目完全所有权或经营权
C.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，
并持有其全部份额
D.基金管理人主动运营管理基础设施项目以获取基础
设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的
A.A
B.B
D.D
【参考答案】BCD
2.契约型基金的当事人包括()
A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金董事会
D.基金托管人
【参考答案】ABD
3.关于中国证监会对基金监管的主要职责，下列说法
正确的有(0)。A.制定有关证券投资基金活动监督管理
的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B.指导和监督基金行业协会的活动
C.组织行业交流，推动行业创新
D.监督检查基金信息的披露情况
【参考答案】ABD
4..下列属于一般性货币政策工具的有()。A.存款准备
金制度
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.常备借贷便利(SLF)【参考答案】ABC
5.金融机构所面临的风险包括()
A.流动性风险
B.信用风险
C.市场风险
D.操作风险
【参考答案】ABCD
三、判断题
1.在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事
件，对信用风险的描述和量化仍然是以违约为中心，
主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露
等。
A.错
B.对
【参考答案】B
2金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让