6.29第6场下午金融(15:40-17:40)
一、单选题
1.证券公司为客户办理证券和资金的清算与
交收的时间为(
A.每个工作日结束后
B.每个自然日结束后
C.每个指定日结束后
D.每个交易日结束后
【参考答案】D
2.下列关于转融通业务中保证金的说法，错
误的是）。A.证券金融公司开展转融通业务，
应当向证券公司收取一定比例的保证金，确
定并公布可冲抵保证金证券的种类和折算
率
B.证券公司采取设立信托的方式向证券金融
公司交存保证金C.证券金融公司应当逐日
计算证券公司交存的保证金价值与其所欠
债务的比例D.保证金可以证券冲抵，但货币
资金占应收保证金的比例不得低于5%【参
考答案】D
3.下列不属于基金投资外部风险的是）。
A.合规风险
B.市场风险
C.政策风险
D.经营风险
【参考答案】A
4.下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、
估值方法的一致性及公开性等因素的说法，
正确的是0)。
A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一
次基金份额净值B.我国的开放式基金于每
个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份
额净值
C.基金的估值方法不需要在法定募集文件
中公开披露
D.基金一般都不按照固定的时间间隔对基
金资产进行估值
【参考答案】C
5.下列属于强制退市情形的是）
A.上市公司股东向所有其他股东发出全部
股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、
股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改
正财务会计报告中的重大差错或者虚假记
载
C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票
在证券交易所的交易，并转而申请在其他交
易场所交易或转让
D.除上市公司股东外的其他收购人向所有
股东发出收购全部股份或部分股份的要约，
导致公司股本总额、股权分布等发生变化，
不再具备上市条件
【参考答案】B
6.下列关于证券公司非公开发行公司债券的
要求，正确的是）
A.可以采用广告方式
B.可以向非专业投资者发行
C.每次发行对象不得超200人
【参考答案】C
7.对基金机构的监管不包括对）的监管,
A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金服务机构
D.基金托管人
【参考答案】B
8.根据《证券法》，持有上市公司(0)以上有表
决权股份的股东可以作为征集人代为出席
股东大会，并代为行使提案权、表决权等股
东权利。
A.0.1%
B.1%
C.0.3%
D.0.5%
【参考答案】B
9.下列属于国际短期资金流动的是）。
A.国际证券投资
B.国际金融机构贷款
C.套利性资金的流动
D.国际直接投资
【参考答案】C
10.下列关于我国多层次资本市场意义的说
法，错误的是）。
A.可以提供更为高效透明的定价机制和灵
活多样的支付工具与融资手段，推动产业结
构调整
B.尽管无助于增强我国在国际大宗商品领域
的话语权，但可以提高我国资本市场和证券
期货服务业的国际竞争力。
C.可以提供多种类型的金融产品和交易场
所，有利于促进生产要素自由流动，激发经
济增长活y
D.可以通过提供风险投资、私募股权投资等
建立融资方和投资方风险共担、利益共享的
机制缓解中小企业和科技创新型企业融资
难问题
【参考答案】B
11.下列关于融资融券交易的说法，错误的
是）
A.融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者
的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投
资者有较强的证券研究能力和风险承受能
力
B.融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定
的保证金，融入一定数量的资金买入股票的
交易行为
C.融资融券交易又被称为信用交易，分为融
资交易和融券交易D.融资交易中投资者向
证券公司提交的保证金必须是现金【参考答
案】D
12.主要的商品期货种类不包括
A.能源化工期货
B.外汇期货
C.金属期货
D.农产品期货